2017證券從業(yè)資格考試大綱介紹

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，那么證券從業(yè)資格考試的知識點有哪些呢?為了幫助大家更好復習2017年證券資格考試，學優(yōu)網(wǎng)為大家整理了證券資格考試的證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢大綱如下：

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　一， 證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素

　　委托人 證券經(jīng)紀商 證交所 證券交易對象

　　二，證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

　　業(yè)務對象廣泛性 證券經(jīng)紀中介性 客戶指令權(quán)威性 客戶資料保密性

　　三，經(jīng)濟業(yè)務管理制度

　　對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況進行一次后續(xù)評估

　　對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%

　　(不含休眠及終止交易賬戶)，相關回放資料應當保存不少于3年

　　證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營業(yè)部分別報所在地證監(jiān)局備案。

　　證券營業(yè)部負責人離任的，應審計，違法違規(guī)經(jīng)營問題，應內(nèi)部追責并報監(jiān)管機構(gòu)或司法機關依法處理，2年內(nèi)違規(guī)人員不得轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。

　　四，非交易過戶

　　1. 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，應提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復印件 繼承公證書

　　繼承人身份證原件及復印件 證券賬戶卡原件及復印件

　　股份托管證券營業(yè)部所涉流通股凍結(jié)證明

　　2. 自然人因出具定居所受贈予公司職工股交易過戶，應提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 贈予公證書

　　贈予方元戶口所在地公安機關出具身份證注銷證明及復印件

　　受贈方身份證及復印件

　　當事人雙方證券賬戶卡及復印件 上市公司出具確認受贈人為該公司職員證明。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告概念及基本關系

　　證券投資咨詢：從事證投咨詢機構(gòu)及人員為證券投資人或客戶提供證券投資分析和預測或者建議直接/間接有償咨詢服務活動。

　　證券投資顧問：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。證券公司可能就投顧服務收取費用

　　1. 差別傭金

　　2. 按資產(chǎn)收取單項顧問費

　　3. 按服務期收取單項顧問費

　　證券研究報告：證券公司/證投咨詢對證券及證券相關產(chǎn)品的價值，市場走勢或影響其市場價格因素進行分析，主要包括：

　　1. 上市公司價值分析報告

　　2. 行業(yè)研究報告

　　3. 投資策略報告

　　證券經(jīng)濟業(yè)務與證券投資顧問業(yè)務具有不同要素和功能：

　　經(jīng)紀：市場席位管理、開戶、下單、參與撮合 功能：幫助客戶完成交易

　　投顧：提供證券投資建議、收取服務報酬 功能：輔助投資者進行投資決策

　　證券經(jīng)紀服務與投顧服務融合情形，實踐中證券經(jīng)紀服務、投顧服務收費上會有融合。

　　證券經(jīng)紀人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構(gòu)

　　1. 分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務機構(gòu)，5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格專職人員;其高級管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　2. 有110萬以上注冊資本