擔(dān)保證券與融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理規(guī)則有哪些

　　擔(dān)保證券是“無(wú)擔(dān)保證券”的對(duì)稱(chēng)。下面跟著小編來(lái)看看擔(dān)保證券與融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理規(guī)則有哪些吧！希望對(duì)你有所幫助。

　　一、擔(dān)保證券的權(quán)益處理原則

　　投資者信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，證券公司為名義持有人，投資者信用證券賬戶(hù)中擔(dān)保證券的權(quán)益的行使是通過(guò)證券公司來(lái)實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定：“對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。前款所稱(chēng)對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利”，該規(guī)定是投資者行使擔(dān)保證券權(quán)益的原則。

　　二、擔(dān)保證券持有權(quán)利的行使

　　投資者持有的擔(dān)保證券權(quán)益主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面，具體行使方式為：

　�。ㄒ唬┱�(qǐng)求召開(kāi)證券持有會(huì)議等的權(quán)益行使

　　如投資者需要行使參加證券持有人會(huì)議權(quán)、請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)權(quán)、知情權(quán)、查賬權(quán)、召開(kāi)和主持股東大會(huì)權(quán)、請(qǐng)求回購(gòu)權(quán)、以股東名義起訴權(quán)、請(qǐng)求法院解散公司權(quán)等權(quán)利時(shí)，證券公司事先征求投資者的意見(jiàn)后以自己的名義行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

　�。ǘ�）表決權(quán)、投票權(quán)的行使

　　如投資者需要行使表決權(quán)的，可通過(guò)信用客戶(hù)征集投票系統(tǒng)進(jìn)行投票表決。證券公司分別統(tǒng)計(jì)“贊成”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”的數(shù)量，通過(guò)證券交易所或登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類(lèi)投票，或直接前往證券持有人會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分類(lèi)投票。

　�。ㄈ�）紅利或利息

　　如投資者持有的擔(dān)保證券派發(fā)紅利或利息時(shí)，在相應(yīng)的紅利或利息的到賬日，證券登記結(jié)算公司按信用交易投資者身份扣除利息稅，將相應(yīng)的紅利或利息派發(fā)至證券公司，證券公司收到相應(yīng)的數(shù)據(jù)后，再根據(jù)投資者的持有明細(xì)分配給投資者。

　�。ㄋ模┕善奔t利或權(quán)證

　　如投資者持有的擔(dān)保證券派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券時(shí)，在相應(yīng)的權(quán)益到賬日，證券登記結(jié)算公司將相應(yīng)的權(quán)益派發(fā)到證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，由證券公司根據(jù)投資者的持有明細(xì)分配給投資者。

　�。ㄎ澹┡涫酃煞�、增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等

　　如投資者持有的擔(dān)保證券配售股份、增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，證券登記結(jié)算公司將相應(yīng)的股權(quán)或者優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)派發(fā)到證券公司客戶(hù)信用擔(dān)保證券賬戶(hù)，由證券公司根據(jù)投資者的持有明細(xì)分配給投資者，投資者在認(rèn)購(gòu)日進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款。

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