基金從業(yè)考試法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練題

　　沖刺訓(xùn)練題一

　　1( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價(jià)格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià)

　　B.折價(jià)

　　C.平價(jià)

　　D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報(bào)告

　　C.臨時(shí)公告

　　D.季度報(bào)告

　　[答] C

　　10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

　　沖刺訓(xùn)練題二

　　1( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價(jià)格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià)

　　B.折價(jià)

　　C.平價(jià)

　　D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報(bào)告

　　C.臨時(shí)公告

　　D.季度報(bào)告

　　[答] C

　　10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B