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專利分析流程介紹與專利分析報告的運(yùn)用策略
專利信息分析流程一般包括前期準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)采集、專利分析、完成報告和成果利用5個階段。其中，前 4個階段包括成立課題組、確定分析目標(biāo)、項目分解、選擇數(shù)據(jù)庫、制定檢索策略、專利檢索、專家討論、數(shù)據(jù)加工、選擇分析工具、專利分析和撰寫分析報告這11個環(huán)節(jié)。有些環(huán)節(jié)還涉及多個步驟，例如專利檢索環(huán)節(jié)包括初步檢索、修正檢索式、提取專利數(shù)據(jù) 3個步驟。另外，在項目實施前期準(zhǔn)備階段中可根據(jù)需要加入調(diào)研環(huán)節(jié)。對于需要進(jìn)行中期評估的項目，應(yīng)當(dāng)在項目實施流程的中期階段組織實施。項目實施過程中，還應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部質(zhì)量的控制和管理貫穿始終。
1．前期準(zhǔn)備
研究進(jìn)入實施流程環(huán)節(jié)后，首先要進(jìn)行前期的準(zhǔn)備工作，這其中包括成立課題組、確定分析目標(biāo)、項目分解、選擇數(shù)據(jù)庫4個環(huán)節(jié)。
(1) 成立課題組。
根據(jù)項目需求，選擇相應(yīng)人員組建項目課題組。課題組應(yīng)由具有多學(xué)科知識背景和專業(yè)技能的人員組成，這些人員主要包括專利審查員、專業(yè)技術(shù)人員、情報分析人員、政策研究人員以及經(jīng)濟(jì)和法律人員等。
(2) 確定分析目標(biāo)。
在項目初期，應(yīng)進(jìn)行項目需求分析，認(rèn)真研究背景資料，了解現(xiàn)有技術(shù)的特征和行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及產(chǎn)業(yè)鏈基本構(gòu)成等內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上明確分析目標(biāo)。
(3) 項目分解。
項目分解是前期準(zhǔn)備階段的一項重要工作，恰當(dāng)?shù)捻椖糠纸饪蔀楹罄m(xù)專利檢索和分析提供科學(xué)的、多樣化的數(shù)據(jù)支撐。根據(jù)所確定的分析目標(biāo)，將研究對象采用的技術(shù)方案進(jìn)行分解的目的在于細(xì)化該技術(shù)的分類，如同國際專利分類表IPC所采用的大類、小類、大組、小組的劃分方式，以更好地適應(yīng)“專利”本身的特點，便于后續(xù)的專利檢索和專利侵權(quán)判斷分析。
專利法規(guī)定了一件專利申請如果要獲得專利權(quán)需要符合單一性規(guī)定，這決定了一件專利申請的發(fā)明內(nèi)容往往只會涉及某項技術(shù)的某一點創(chuàng)新式改進(jìn)，而一項新“技術(shù)”往往是成千上萬項創(chuàng)新式發(fā)明點的集合，其背后則對應(yīng)著成千上萬件的專利申請。如何將這些數(shù)量眾多的反映該項新“技術(shù)”的專利申請進(jìn)行歸類整理，以反映該項新“技術(shù)”的專利布局情況，這正是項目分解所要解決的問題。
項目分解應(yīng)盡可能依據(jù)行業(yè)內(nèi)技術(shù)分類習(xí)慣進(jìn)行，同時也要兼顧專利檢索的特定需求和課題所確定分析目標(biāo)的需求，使分解后的技術(shù)重點既反映產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向又便于檢索操作，以確保數(shù)據(jù)的完整、準(zhǔn)確。
(4) 選擇數(shù)據(jù)庫。
根據(jù)確定的分析目標(biāo)和對項目涉及的技術(shù)內(nèi)容的分解研究，選擇與技術(shù)主題相關(guān)的一個或多個數(shù)據(jù)庫作為專利分析的數(shù)據(jù)源。通常情況下，可以將項目的分析目標(biāo)、數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)的特點、數(shù)據(jù)庫提供的檢索字段等萬回作為選擇數(shù)據(jù)庫的依據(jù)。
2．?dāng)?shù)據(jù)采集
在完成對研究項目的前期準(zhǔn)備工作后，應(yīng)當(dāng)在所獲取的背景資料以及項目分解結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，這一階段的工作主要包括制定檢索策略、專利檢索、專家討論和數(shù)據(jù)加工4個環(huán)節(jié)。
將專家討論環(huán)節(jié)設(shè)置在數(shù)據(jù)采集階段，主要考慮到數(shù)據(jù)采集是關(guān)系到最終研究成果準(zhǔn)確性與否的關(guān)鍵階段，所以在此需要設(shè)置特別的環(huán)節(jié)以確保研究的質(zhì)量。當(dāng)然，在認(rèn)為其他階段也需要專家參與時，均可設(shè)置該專家討論的環(huán)節(jié)。
1) 制定檢索策略。
檢索策略的制定是專利分析工作的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)充分研究項目的行業(yè)背景、技術(shù)領(lǐng)域，并結(jié)合所選數(shù)據(jù)庫資源的特點制定適當(dāng)?shù)臋z索策略。一般來說，在對項目所涉及技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)分解后，應(yīng)盡可能列舉與技術(shù)主題相關(guān)的關(guān)鍵詞和分類號，同時確定關(guān)鍵詞、分類號之間的關(guān)系，編制初步檢索策略，然后通過初步檢索的結(jié)果動態(tài)修正檢索策略，以實現(xiàn)最佳的檢索效果。
2) 專利檢索。
專利檢索策略制定完成后，進(jìn)入專利檢索環(huán)節(jié)。專利檢索主要包括初步檢索、修正檢索式和提取專利數(shù)據(jù) 3個步驟。
(1)初步檢索，根據(jù)編制完成的檢索式和選定的數(shù)據(jù)庫特點（如數(shù)據(jù)庫的邏輯運(yùn)算符、截詞符、各種檢索項輸入格式要求等），選擇小范圍時間跨度提取數(shù)據(jù)，完成初步檢索步驟。
(2)修正檢索式，瀏覽上述初步檢索結(jié)果，并進(jìn)行分析研究，初步判斷檢全率和檢準(zhǔn)率，并對誤檢、漏檢數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出誤檢、漏檢原因，完成檢索式修訂，形成修正檢索式。值得注意的是，修正檢索式過程往往要經(jīng)過多次反復(fù)，不斷調(diào)整檢索式并判斷檢索效果，直至對檢索結(jié)果滿意，形成最終檢索式。
(3)提取專利數(shù)據(jù)，運(yùn)行最終的修正檢索式，下載檢索結(jié)果，形成專利分析原始樣本數(shù)據(jù)庫，供進(jìn)一步使用。
3) 專家討論。
項目進(jìn)入實施階段后，可在“專利檢索”步驟后設(shè)置專家討論環(huán)節(jié)。通過邀請相關(guān)方面的專家對課題組已進(jìn)行的工作從管理層面和技術(shù)層面進(jìn)行指導(dǎo)，確保課題組后續(xù)研究工作的有效性和實用性。當(dāng)然，也可以不必拘泥于本書所規(guī)定的專家討環(huán)節(jié)的啟動時間，在認(rèn)為有必要咨詢相關(guān)專家時，如項目啟動之初、確定分析目標(biāo)或是項目分解等環(huán)節(jié)，均可以組織專家進(jìn)行討論，以利于項目的后續(xù)實施。
4) 數(shù)據(jù)加工。
專利檢索完成后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)項目分解后的技術(shù)內(nèi)容對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整理，形成分析樣本數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)加工主要包括數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)清洗和數(shù)據(jù)標(biāo)引3個步驟。
(1)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換是數(shù)據(jù)加工過程中的第一步，其目的是使檢索到的原始專利數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一的、可操作的、便于統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)格式（如Excel、Access格式等）。
(2)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，實質(zhì)上是對數(shù)據(jù)的進(jìn)一步加工處理，目的是為了保證本質(zhì)上屬于同一類型的數(shù)據(jù)最終能夠被聚集到一起，作為一組數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。這是因為各國在著錄項目錄入時，由于標(biāo)引的不一致、輸入錯誤、語言表達(dá)習(xí)慣的不同、專利法律狀況的改變以及重復(fù)專利或同族專利等原因造成了原始數(shù)據(jù)的不一致性，如果對數(shù)據(jù)不加以整理或合并，在統(tǒng)計分析時就會產(chǎn)生一定程度的誤差，進(jìn)而影響到整個分析結(jié)果的準(zhǔn)確。
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