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    1. 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)每日一練

      時(shí)間:2022-07-05 05:10:54 證券 我要投稿
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      證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)每日一練

        單項(xiàng)選擇題

      證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)每日一練

        1、根據(jù)《深圳證券交易規(guī)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

        A.交易金額不低于100萬元人民幣

        B.?dāng)?shù)量不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣

        C.?dāng)?shù)量不低于10萬股,揮著交易金額不低于100萬元

        D.交易金額不低于500萬元

        2、對(duì)于開放式基金,在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的( ),即得出基金單位的買價(jià)和賣價(jià)。

        A.印花稅

        B.結(jié)算費(fèi)

        C.手續(xù)費(fèi)

        D.過戶費(fèi)

        3、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中,對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。

        A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

        B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。

        C.以申報(bào)進(jìn)人交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

        D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格,與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。

        4、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。

        A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

        B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

        C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

        D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

        5、在可轉(zhuǎn)換債券交易中,持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。

        A.優(yōu)先股

        B.普通股

        C.基金憑證

        D.認(rèn)股權(quán)證

        6、( )用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

        A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

        B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

        C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

        D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

        多項(xiàng)選擇題

        7、在金融產(chǎn)品銷售的過程中,證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的,可以采。 )等促銷手段。

        A.人員推銷

        B.公共關(guān)系

        C.廣告促銷

        D.營業(yè)推廣

        8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。

        A.證券交易所

        B.國家外匯管理局

        C.中國人民銀行

        D.中國證監(jiān)會(huì)

        9、證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),需遵守的規(guī)定有( )。

        A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

        B.不得散布非公開披露的信息

        C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

        D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

        10、下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn),說法不正確的有( )。

        A.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

        B.交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

        C.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

        D.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低