《公開募集證券投資基金運作管理辦法》相關規(guī)定

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　　《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(證監(jiān)會令第104號，以下簡稱《運作辦法》)已于20xx年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實施《運作辦法》的有關問題規(guī)定如下：

　　一、特殊基金品種可以豁免《運作辦法》第三十二條的相關規(guī)定：

　　(一)對于《運作辦法》第三十二條第一項，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。

　　(二)對于《運作辦法》第三十二條第六項，封閉運作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%;杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應當列明杠桿，法律文件中應當明確杠桿投資策略、充分揭示風險并做好投資者適當性安排。

　　二、《運作辦法》第四十條所指的實質(zhì)性調(diào)整事項包括：

　　(一)對基金投資目標、范圍、策略或風險收益特征的重大調(diào)整;

　　(二)對申購贖回、估值核算、費率結(jié)構規(guī)則的重大調(diào)整;

　　(三)其他可能導致不符合《運作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊條件的事項。

　　三、《運作辦法》實施之后注冊的基金，嚴格按照《運作辦法》的相關規(guī)定執(zhí)行�！哆\作辦法》實施之前已經(jīng)核準或注冊的基金，按照《運作辦法》的相關規(guī)定及下列要求執(zhí)行：

　　(一)在《運作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應當遵守基金合同的約定。

　　(二)對于《運作辦法》第三十條第一項，自《運作辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。

　　(三)對于《運作辦法》第三十二條第一項和第六項，自《運作辦法》實施之日起二年后開始執(zhí)行。

　　四、根據(jù)《運作辦法》第四十八條，中國證監(jiān)會不再對基金份額持有人大會決議予以核準或者出具無異議意見�；�金份額持有人大會決議的事后備案材料包括：申請報告，持有人大會決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。

　　五、《運作辦法》實施后申請募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。

　　六、《運作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

　　七、《運作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個工作日自《運作辦法》實施之日起計算。

　　八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產(chǎn)管理計劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時的法律法規(guī)和合同約定運作;符合條件的，也可以注冊為公募基金。

　　九、中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會進行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評審會對創(chuàng)新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術系統(tǒng)準備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機構等的意見，供注冊審查參考。

　　十、本規(guī)定自20xx年8月8日起施行�！蛾P于實施〈證券投資基金運作管理辦法〉有關問題的通知》同時廢止。

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