項目投資管理制度

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，制度使用的情況越來越多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動的準(zhǔn)則和依據(jù)。那么擬定制度真的很難嗎？以下是小編收集整理的項目投資管理制度，希望能夠幫助到大家。

項目投資管理制度1

　　第一章 總 則

　　第一條 目的：

　　為規(guī)范富榮集團項目投資行為，防范和控制投資風(fēng)險，完善項目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條 范圍：

　　適用于富榮集團所有投資項目。

　　第三條 職責(zé)：

　　(一)項目前期工作階段，項目發(fā)展部經(jīng)理為項目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構(gòu)負(fù)責(zé)人為項目負(fù)責(zé)人。

　　（三）投資項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項目負(fù)責(zé)人。

　　第四條 定義：

　�。ㄒ唬╉椖客顿Y

　　項目投資是指本公司以贏利為目的，獨資或與他人合資進行的固定資產(chǎn)投資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等活動，以及與其他投資人、技術(shù)持有人合作開發(fā)或建設(shè)的活動

　�。ǘ�）項目公司

　　“項目公司”是指本公司以項目投資方式獨資或與他人合資設(shè)立的經(jīng)營實體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ�）分公司

　　分公司是指本公司全資設(shè)立，由本公司直接管理、財務(wù)獨立核算的非法人經(jīng)營實體

　�。ㄋ模┛毓勺庸�司

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益超過50%的企業(yè)法人

　　（五）參股公司

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章 項目投資的管理體系

　　第五條 公司對項目投資實行額度授權(quán)和計劃管理。年初由總裁組織擬定公司項目投資計劃和控制額度，經(jīng)董事會研究通過后批準(zhǔn)執(zhí)行。單項1億元以下的主營項目投資和3,000萬元以下的非主營項目投資由總裁組織擬定可行性研究報告，報經(jīng)董事會研究決定批準(zhǔn)實施；

　　第六條 項目投資的管理分為以下三個階段：

　�。ㄒ唬┳院Y選項目被批準(zhǔn)立項，至經(jīng)董事會或股東大會研究通過項目可行性研究報告并批準(zhǔn)實施為止，為項目前期工作階段；

　�。ǘ�）自項目被批準(zhǔn)實施，至完成項目公司的工商登記注冊或項目工程建成投產(chǎn)，為項目籌建階段；

　�。ㄈ�）自項目公司完成工商注冊登記依法取得經(jīng)營資格、非法人項目依法成立或項目工程竣工投產(chǎn)后，為項目運營階段。

　　第七條 項目投資實行項目負(fù)責(zé)人制度。

　　（一）項目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構(gòu)負(fù)責(zé)人為項目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項目負(fù)責(zé)人。

　　第八條 項目發(fā)展部是本公司負(fù)責(zé)管理項目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項目投資進入運營階段，辦公室、項目發(fā)展部、人力資源部、財務(wù)部，是項目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門；

　　第三章 項目投資的基本原則與決策程序

　　第九條 項目投資應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅持效益最大化、風(fēng)險最小化和量力而行的原則。

　　第十條 選擇擬投資項目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓�合本公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營范圍；

　�。ǘ�）項目具有廣泛市場空間和較長的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ�）項目符合本公司規(guī)模經(jīng)濟效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　�。ㄋ模┡c本公司現(xiàn)實的管理水平和籌資能力相適應(yīng)；

　�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強的管理團隊；

　�。�六）項目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　　（七）項目采用的技術(shù)裝備符合當(dāng)代經(jīng)濟技術(shù)水準(zhǔn)的要求，具有較強的先進性。

　　第十一條 本公司項目投資決策實行“二評三審”制度，主要決策程序包括：

　　（一）總裁審查批準(zhǔn)項目發(fā)展部的選項；

　�。ǘ�）組織初步市場調(diào)研和技術(shù)考察，編制項目建議書；

　�。ㄈ�）總裁辦公會對項目建議書審查后批準(zhǔn)立項；

　�。ㄋ模�對擬投項目組織初步評審和論證，編制可行性研究報告；

　�。ㄎ澹┛偛门鷾�(zhǔn)將項目可行性研究報告提請董事會再次組織專家評審或技術(shù)論證；

　�。�六）董事會審查批準(zhǔn)擬投資項目實施。

　　第四章 項目投資的前期工作與決策

　　第一節(jié) 選項

　　第十二條 公司項目發(fā)展部應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項目。

　　第十五條 公司鼓勵內(nèi)部職工積極推薦項目。內(nèi)部員工推薦項目實施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當(dāng)獎勵。

　　第十六條 項目發(fā)展部負(fù)責(zé)對項目的收集、調(diào)研、預(yù)選，實行分類管理，建立項目儲備庫。對符合當(dāng)年投資計劃要求、具備申請立項條件的備選項目，由項目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項目經(jīng)理，全程負(fù)責(zé)掌握該項目投資決策進度、實施動態(tài)和有關(guān)資料的內(nèi)控工作。

　　第十七條 項目經(jīng)理將擬申請立項的備選項目編寫擬投資項目概況，填入【項目投資前期管理程序冊】，項目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請總經(jīng)理書面決定是否同意該項目的選項。

　　第二節(jié) 批準(zhǔn)立項

　　第十八條 對經(jīng)董事長同意選項的擬投資項目，由項目發(fā)展部組織初步調(diào)研或與合作方初步談判達成合作意向后，編制符合以下內(nèi)容要求的【項目建議書】或【商業(yè)計劃書】：

　�。ㄒ唬╉椖縼碓春捅尘�，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術(shù)進步要求等；

　�。ǘ�）項目實施所需條件、市場需求、政策環(huán)境初步分析與預(yù)測；

　�。ㄈ�）項目實施或與他人合作的形式方法與步驟；

　　（四）經(jīng)濟效益與經(jīng)營風(fēng)險的初步分析；

　�。ㄎ澹┘夹g(shù)查新報告與相關(guān)資料。

　　第十九條 項目發(fā)展部依據(jù)市場調(diào)研、資料查詢、走訪業(yè)內(nèi)人士和技術(shù)專家對認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立項的項目，填寫【擬投資項目立項申請表】（即項目投資開發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見后，報請總經(jīng)理辦公會議研究決定是否同意立項。

　　第二十條 總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對【項目建議書】的內(nèi)容認(rèn)真進行研究審查，決定同意立項的擬投項目，正式進入前期工作，可以組織公司有關(guān)部門和有關(guān)專家、顧問參加的`項目工作小組。

　　第二十一條 經(jīng)初步考察和評審有下列情形之一的項目，不予立項；已經(jīng)立項的應(yīng)當(dāng)報總經(jīng)理辦公會議研究決定撤消立項，終止前期工作：

　�。ㄒ唬┎环�合法律、法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ�）項目投資后三年內(nèi)回報率明顯低于銀行貸款利率的；

　�。ㄈ�）項目投資額度過大，可能使本公司資產(chǎn)負(fù)債率超出合理比率的；

　�。ㄋ模�擬投項目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合適的專門管理人才，有可能會導(dǎo)致項目投資失敗的；

　�。ㄎ澹�擬投項目技術(shù)工藝或技術(shù)裝備缺乏先進性，項目產(chǎn)品缺乏競爭力的；

　�。�六）擬合作方資金實力較弱，市場形象不佳或管理團隊素質(zhì)較差的；

　　（七）項目市場前景不明或已有類似技術(shù)、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條 經(jīng)總裁辦公會議批準(zhǔn)立項后，方可正式進入項目前期工作階段。項目發(fā)展部負(fù)責(zé)將已批準(zhǔn)立項的項目建議書和總裁辦公會的具體意見報董事會備案。

　　第三節(jié) 項目投資的初步評審和可行性研究

　　第二十三條 擬投資項目經(jīng)批準(zhǔn)立項后，由項目發(fā)展部組織包括財務(wù)顧問、投資或?qū)�業(yè)顧問、公司經(jīng)營法律顧問在內(nèi)的專家依據(jù)項目建議書的內(nèi)容對該項目進行初步評審，必要時報請總裁同意召開有公司高管人員和相關(guān)部門參加的專家論證會。

　　第二十四條 初步評審和專家論證的情況記入【項目投資開發(fā)評審記錄表】，編制擬投資項目的《可行性研究報告》，連同該項目的項目建議書、意向性合作協(xié)議、項目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報董事會的提案。

　　第二十五條 編制擬投資項目的可行性研究報告以工業(yè)項目為例應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容；其他類型投資項目可行性研究報告可以在此基礎(chǔ)上調(diào)整內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┛傉摚�

　�。ǘ�）市場需求分析和項目擬建規(guī)模；

　�。ㄈ�）原材料、燃料及公共設(shè)施情況；

　�。ㄋ模╉椖克�在地的經(jīng)濟政策環(huán)境、建設(shè)條件與廠址方案；

　�。ㄎ澹┏醪皆O(shè)計方案或構(gòu)想；

　�。�六）環(huán)境評價與環(huán)保措施方案；

　　（七）生產(chǎn)組織、勞動定員及人員培訓(xùn)；

　　（八）項目實施進度；

　�。ň牛┩顿Y方式、資金規(guī)模和項目公司的股本結(jié)構(gòu)；

　�。ㄊ�）資金來源及經(jīng)濟效益分析；

　�。ㄊ�一）投資風(fēng)險分析與應(yīng)對措施；

　�。ㄊ�二）是否可行的結(jié)論性綜述。

　　第四節(jié) 項目投資的決策

　　第二十六條 總裁直接批準(zhǔn)或召開總經(jīng)理辦公會研究決定向董事會提交項目投資的預(yù)案。

　　第二十七條 董事會依照其工作細(xì)則，組織有關(guān)專家對經(jīng)理班子報來的擬投資項目預(yù)案，再次進行專家論證后，提交董事會研究決定是否批準(zhǔn)實施。

　　第二十八條 對董事會通過決議批準(zhǔn)實施的項目，應(yīng)當(dāng)填寫【投資項目開發(fā)確認(rèn)記錄表】

　　第五章 項目籌建階段工作

　　第一節(jié) 項目籌建階段的風(fēng)險控制

　　第二十九條 項目投資進入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開工時，發(fā)現(xiàn)項目存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：

　�。ㄒ唬╊A(yù)計項目建成后投資總額將超出可研預(yù)算10%以上的；

　�。ǘ�）采用的技術(shù)工藝或技術(shù)裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達到預(yù)期技術(shù)和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ�）同類項目上馬、同業(yè)競爭嚴(yán)重，項目產(chǎn)品將失去較大市場份額的；

　�。ㄋ模╉椖克�在地政策環(huán)境惡化，無法保證優(yōu)惠政策落實或無法達到項目預(yù)計收益的；

　�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；

　�。�六）發(fā)生不可預(yù)見的其他情形，致使投資或合作開發(fā)無法繼續(xù)進行的。

　　第三十條 本公司投入資金已經(jīng)到位、或項目工程已經(jīng)開工的項目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時，該項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟損失，并及時向總裁提出善后處理的意見和建議。

　　第二節(jié) 項目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)實施的項目投資的資金采用分階段按計劃進度撥付的方式。

　　第三十二條 項目投資經(jīng)批準(zhǔn)立項后方可動用前期費，前期選項費用由公司辦公經(jīng)費列支；進入籌建階段方可撥付少量開辦費。項目公司建成或項目工程竣工后，前期費和開辦費應(yīng)當(dāng)沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項目投資資本金。本公司直接投資的非法人項目的投資款項應(yīng)當(dāng)按實際進度撥付

　　第三十三條 項目總投資大于被批準(zhǔn)的投資總額不超過10%，其中按股比應(yīng)由我公司分擔(dān)的部分，應(yīng)當(dāng)由項目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標(biāo)準(zhǔn)收取資金占用費。

　　第三十四條 項目投資款項的撥付實行聯(lián)簽制度。前期費支出由項目發(fā)展部經(jīng)理提出申請，主管副總審核，財務(wù)部復(fù)核，財務(wù)總監(jiān)和總裁2人批準(zhǔn)；開辦費、投資款、項目公司必需的流動資金和股東借款，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，主管副總審核，財務(wù)部門負(fù)責(zé)復(fù)核后，由財務(wù)總監(jiān)、總裁和董事長3人批準(zhǔn)。

　　第六章 項目運營階段工作

　　第三十五條 項目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)項目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時，應(yīng)立即向總裁或分管副總裁匯報：

　�。ㄒ唬╉椖抗�司做出行為違背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　　（二）項目公司出現(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項目負(fù)責(zé)人未能及時知情，或無法通過合法程序使得我方權(quán)益得到有效保護的；

　�。ㄈ�）項目公司做出符合本規(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權(quán)益的；

　�。ㄋ模╉椖控�(fù)責(zé)人認(rèn)為必須及時匯報的其他事項。

　　第三十六條 項目負(fù)責(zé)人為本公司指定的信息披露責(zé)任人，項目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實施細(xì)則”規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的情形時，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即向總裁或分管副總裁報告，并于當(dāng)日向主管部門書面?zhèn)浒浮?/p>

　　第三十七條 本公司派往控股子公司的項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、扎實工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營、規(guī)范管理，自覺維護本公司和其他股東的合法權(quán)益，切實保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條 控股子公司的項目負(fù)責(zé)人在其任職公司做出以下決策行為時，應(yīng)當(dāng)事先向本公司書面請示，按本公司有關(guān)決策程序批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營方針和生產(chǎn)經(jīng)營計劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營決策的；

　�。ǘ�）做出諸如投資、舉債、抵押、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；

　�。ㄈ�）決定聘任或變更經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員的；

　　（四）決定財務(wù)決算報告、財務(wù)預(yù)算報告、利潤分配方案；

　�。ㄎ澹╉椖控�(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向本公司請示的其他事宜。

　　第三十九條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按時出席任職公司的有關(guān)會議，并就需要表決的事項代表本公司依法行使表決權(quán)；因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)書面委托在該項目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權(quán)。

　　第四十條 項目負(fù)責(zé)人在接到項目公司的會議通知后，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將會議議題和對本公司應(yīng)當(dāng)表明的態(tài)度或表決意見的建議，書面報分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見，經(jīng)董事長批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第四十一條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)堅持原則，誠信盡責(zé)，勇于維護本公司和任職公司的利益，在項目公司重要會議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條 項目負(fù)責(zé)人出席項目公司有關(guān)會議后，應(yīng)當(dāng)及時將會議結(jié)果和其他有關(guān)重要情況書面報分管副總裁和總裁，并向項目發(fā)展部備案。

　　第四十三條 未經(jīng)本公司依法授權(quán)，項目負(fù)責(zé)人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟合同或做出經(jīng)營行為。

　　第四十四條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將其所負(fù)責(zé)的項目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要情況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報告，并按業(yè)務(wù)歸屬分別向本公司主管部門備案；項目負(fù)責(zé)人任期屆滿或由于其他原因離任時應(yīng)當(dāng)及時向本公司提交《項目負(fù)責(zé)人任期報告》。

　　第四十五條 項目負(fù)責(zé)人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會研究決定，可以給予相應(yīng)獎勵。

　　第四十六條 項目負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項目任職并給予適當(dāng)經(jīng)濟處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）以權(quán)謀私或濫用職權(quán)給本公司或任職公司造成重大損失的；

　　（二）嚴(yán)重失職或疏忽監(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

　�。ㄈ�）未能認(rèn)真履行有關(guān)董事、監(jiān)事權(quán)利和義務(wù)與職責(zé)，致使本公司或任職公司權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害的；

　�。ㄋ模┓赣衅渌麌�(yán)重錯誤。

　　第四十七條 本公司出席項目公司、項目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質(zhì)量手冊》中的內(nèi)控規(guī)定，實行歸口管理，項目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項目投資有關(guān)資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條 項目投資檔案包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項目背景、市場調(diào)研資料、項目建議書、可行性研究報告、專家論證及評審結(jié)果，經(jīng)理辦公會、董事會研究、審議通過實施項目的會議記錄、提案、決議等；

　�。ǘ�）項目工程設(shè)計，工程施工的方案、合同、設(shè)備采購方案與合同、與合作方的往來函電、談判紀(jì)要和簽署的各類意向、鑒定文書等重要文件；

　�。ㄈ�）項目公司發(fā)起協(xié)議、出資證明或股權(quán)證書、工商登記注冊的全套報批文件、營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復(fù)印件及各級政府有關(guān)該項目的各種批復(fù)文件；

　�。ㄋ模╉椖窟\行后的反映公司權(quán)益的各種報表、文件、資料和重大合同副本；

　　（五）與項目投資相關(guān)的技術(shù)書籍、圖表畫冊、電子文檔和視聽資料等；

　�。�六）公司檔案管理規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條 前款規(guī)定的項目投資資料原件應(yīng)當(dāng)一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復(fù)制件。

　　第五十條 項目發(fā)展部項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項發(fā)生后1個月內(nèi)，由項目負(fù)責(zé)人報送業(yè)務(wù)主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報送歸檔。

　　第五十一條 按公司要求上報各部門的有關(guān)報告，由有關(guān)各部門負(fù)責(zé)及時清理立卷，年終負(fù)責(zé)歸檔。

　　第五十二條 公司各部門均不得跨年度自行散存應(yīng)當(dāng)歸檔的文件資料。

　　第五十三條 遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對項目投資檔案實施有效管理，為公司經(jīng)營、決策及依法維護公司權(quán)益提供證據(jù)或范例。

　　第五十四條 相關(guān)部門如有必需，可留存復(fù)印件，但借閱或復(fù)制已經(jīng)歸檔的文件資料應(yīng)當(dāng)遵守公司《質(zhì)量手冊》中關(guān)于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務(wù)。

　　第七章 附則

　　第五十五條 本辦法自總裁辦公會通過之日起執(zhí)行。

　　第五十六條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

項目投資管理制度2

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項目管理，規(guī)范項目建設(shè)程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團公司《基本建設(shè)項目管理辦法》，結(jié)合公司實際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項目的管理。

　　第三條 投資項目管理是指從項目前期規(guī)劃與計劃、項目建議書及立項、可行性研究、工程設(shè)計、工程招投標(biāo)、項目實施、驗收及項目后評價等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項目管理應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關(guān)職能部門、項目實施單位在投資項目管理中的主要職責(zé)是：

　　（一）黨政聯(lián)席會是公司投資項目的決策管理機構(gòu)，行使所有投資項目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項目方案編制和實施的組織機構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項目前期設(shè)計方案監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃編制、下達、落實及調(diào)整工作，建立設(shè)計單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項目建議書及立項、可行性研究報告、初步設(shè)計、設(shè)計變更、項目實施過程跟蹤檢查管理、項目結(jié)算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項目的預(yù)驗收、竣工驗收與后評價工作；負(fù)責(zé)限下項目可行性研究報告、初步設(shè)計審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對投資項目管理中的責(zé)任追究與獎罰提出意見等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控�(fù)責(zé)石油勘探項目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實施、驗收和效果評價。

　　（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實施、驗收和效果評價；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　　（七）工程管理部負(fù)責(zé)限上項目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項目進度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項目開工報告的審批。參與項目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計審查；參與項目竣工驗收和后評價等工作。

　　（八）財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項目資金的籌措與落實，工程財務(wù)決算；參與項目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計價定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計部負(fù)責(zé)項目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計，負(fù)責(zé)對初步設(shè)計、項目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項目合同簽訂及建設(shè)項目驗收程序等工作進行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項目“三同時”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價。

　　（十二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項目專業(yè)范疇內(nèi)的項目（包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目）論證、實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價。

　�。ㄊ�四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　　（十五）生產(chǎn)運行部負(fù)責(zé)項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標(biāo)定工作，參與項目預(yù)驗收和竣工驗收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費審核，參與鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費計劃落實。

　　（十六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項目建設(shè)的消防建審，參與項目預(yù)驗收工作。

　　（十八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對基建項目的招投標(biāo)、實施、資金使用等進行監(jiān)督，并對項目實施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項目的實施單位，承擔(dān)項目建設(shè)方的職責(zé)，實行項目長負(fù)責(zé)制和工程項目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團公司管理權(quán)限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡稱“限上項目”和“限下項目”）。

　　（一）以下項目為集團公司限上項目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為****公司限上項目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項目。

　�。ㄈ�）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，****公司可以根據(jù)集團公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團公司限上項目由集團公司負(fù)責(zé)審批和重要事項管理。

　　第八條 ****公司限上項目由****公司負(fù)責(zé)審批，項目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實施。

　　第九條 限下項目實行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實施。

　　第四章 項目前期工作

　　第十條 投資項目前期工作包括項目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、項目現(xiàn)場開工報告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報集團公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎(chǔ)開展項目前期（在立項之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價）工作。未納入集團公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條 項目建議書。根據(jù)集團公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實際需要，各項目建設(shè)單位提出項目建議書。集團公司限上項目的項目建議書需報****公司進行初步論證并提出意見，報集團公司批準(zhǔn)；其他項目（不分****公司限上項目和限下項目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交****公司年度投資建議計劃時一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團公司、****公司年度投資計劃后組織實施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

　　第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據(jù)，重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書批準(zhǔn)后，各項目實施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見報集團公司，****公司限上項目按本辦法第八條規(guī)定進行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設(shè)單位審查，報****公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項目內(nèi)部收益率達到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項目，原則上內(nèi)部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項目建議書投資估算10%以上的，項目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項目可行性研究報告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計。初步設(shè)計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進行工程化的一個工程設(shè)計階段，是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準(zhǔn)后，各項目建設(shè)單位即可進行初步設(shè)計編制。集團公司限上項目初步設(shè)計報****公司進行初步論證并提出初步論證意見報集團公司，****公司限上項目按本辦法第六條規(guī)定進行審批，限下項目初步設(shè)計由項目建設(shè)單位審查，報****公司備案。初步設(shè)計未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進訂貨部分先行審定。

　　對于超出設(shè)計批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計范圍和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計變更、引進范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計概算。是在項目初步設(shè)計階段對工程造價的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報批。

　　第十六條 初步設(shè)計概算審查。審查重點是審查工程量是否真實反映工程內(nèi)容，計價標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　　（一）集團公司限上項目的初步設(shè)計概算，由集團公司依據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計的審查意見進行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團公司投資管理部會同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　�。ǘ�）****公司限上項目的初步設(shè)計概算，由投資管理部會同財務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計和概算的審查意見進行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的初步設(shè)計概算，由各項目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計和概算的審查意見進行確認(rèn)并提供書面意見，按照項目管理權(quán)限報****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項目投資概算一般不得進行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設(shè)計范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動或費用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導(dǎo)致投資費用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌霏h(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價格變動導(dǎo)致工程費用變化的。

　　第十八條 投資概算的調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計單位取得一致意見后編制變更報告，報****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計進行限額設(shè)計，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計的投資項目具備開工條件后，項目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時編制現(xiàn)場開工報告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時啟動建設(shè)。投資項目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設(shè)立，項目組織管理機構(gòu)和規(guī)章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構(gòu)成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設(shè)計已批復(fù)；

　　（三）項目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　　（四）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設(shè)計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設(shè)計單位已簽訂設(shè)計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　�。ň牛╉椖空鞯�、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實來源和運輸條件，并已備好連續(xù)施工3個月的材料用量。需要進行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機構(gòu)落實，采購計劃與工程進度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計劃批準(zhǔn)的開工項目向工程所在地縣級以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項目實施單位上報開工申請報告，****公司工程管理部復(fù)核，報集團公司審批。

　�。ǘ�）****公司限上項目開工申請報告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開工申請報告由基層項目管理部門審批，報****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項目，對****生產(chǎn)急需建設(shè)的項目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位，通過招標(biāo)程序進行項目可行性研究、初步設(shè)計及施工圖設(shè)計。

　　第五章 年度投資計劃

　　第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計劃。

　　第二十六條 年度綜合計劃按時間順序分為框架計劃、建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃。依照《綜合計劃與統(tǒng)計管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實施計劃的條件是，項目已按規(guī)定審查程序獲得立項批準(zhǔn)，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實施計劃。完成前期工作的項目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條 專項投資項目計劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見，報投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計劃。

　　第六章 項目實施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對投資項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)進行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團公司、****公司限上項目實行項目長負(fù)責(zé)制。由項目長對項目策劃、建設(shè)實施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責(zé)任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進過程控制，滿足工程項目設(shè)計和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　（二）項目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　�。ㄈ�）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強項目過程控制。必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變設(shè)計內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計要求。同時與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　　（一）對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實到成本控制的責(zé)任者,并對成本控制措施、方法進行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對實際施工成本的發(fā)生過程進行有效控制；

　�。ㄈ�）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目進度控制。項目進度控制應(yīng)當(dāng)以實現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項目進度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時間、勞動力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進度計劃和進度控制流程，明確項目建設(shè)的關(guān)鍵控制點。

　　當(dāng)項目工程進度出現(xiàn)偏差時(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進度狀況。

　　項目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進度控制總結(jié)報告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　　（一）施工單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設(shè)期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專項審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項目完成月報的'統(tǒng)計報送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項目實施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時處理項目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項目驗收、投用與后評價

　　第四十條 項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實工程進度和完成投資額，依據(jù)財務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團公司《建設(shè)項目驗收管理辦法》進行竣工驗收。投資項目驗收按照預(yù)驗收和竣工驗收兩個步驟進行。

　　第四十二條 項目預(yù)驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進行的預(yù)先審查工作。

　　（一）對集團公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由集團公司組織進行整體預(yù)驗收。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關(guān)部門進行整體預(yù)驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設(shè)由基層計劃部門組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗收的項目，應(yīng)當(dāng)先進行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評定等專項驗收，并在政府相關(guān)部門辦理各項專項驗收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗收完成并由立項審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項目建設(shè)單位具體實施；

　�。ǘ�）****公司限上項目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項目建設(shè)單位具體實施；

　�。ㄈ�）****公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設(shè)計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條 投資項目必須達到以下要求后，方可實施竣工驗收：

　　（一）設(shè)計文件和合同約定的各項建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實施完畢，達到設(shè)計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　　（三）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規(guī)定；

　　（四）具有勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；

　�。�六）建設(shè)項目實際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項目檔案驗收規(guī)定；

　　（八）生產(chǎn)性項目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結(jié)果通知書。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，竣工驗收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項所需材料，驗收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結(jié)果通知書，同時報集團公司備案。

　　（三）對限下項目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設(shè)由基層計劃部門組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容，與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項目建設(shè)的某一問題進行專題評價。

　　第四十九條 集團公司下達的年度實施計劃中標(biāo)定的重大項目和重點項目先由建設(shè)單位組織項目預(yù)后評價，由****公司編制預(yù)后評價報告并報集團公司審查。其他項目的后評價根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評價工作的項目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　　（一）對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強有重大指導(dǎo)意義的項目；

　�。ǘ�）對節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項目；

　　（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　　（五）****公司認(rèn)為需要開展后評價工作的項目。

　　第五十一條 開展后評價工作的項目應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

　　（一）項目前期工作、建設(shè)實施和運營效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計部門審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項目（包括項目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實施單位），制定項目后評價年度計劃及費用，根據(jù)項目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評價工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價和詳細(xì)后評價。

　�。ㄒ唬┖喕�后評價由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評價模版和格式編寫報告。

　�。ǘ�）詳細(xì)后評價由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)項目后評價任務(wù)，但不得委托參加過同一項目前期工作和建設(shè)實施工作的工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)該項目的后評價任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過設(shè)計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評價工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應(yīng)當(dāng)有集團公司或****公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目應(yīng)當(dāng)有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財務(wù)部門在項目開工前應(yīng)當(dāng)對項目資金籌措情況進行落實，審計部門應(yīng)當(dāng)對資金到位情況進行監(jiān)督。

　　第五十七條 財務(wù)部門根據(jù)年度項目建設(shè)計劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項目建設(shè)合同和實際進度編制工程進度款資金計劃，財務(wù)部門按照計劃撥付工程進度款并監(jiān)督使用，同時負(fù)責(zé)編報集團公司下達的年度實施計劃中標(biāo)定的重大項目和重點項目有關(guān)財務(wù)報表。

　　第五十八條 投資項目資金必須�？顚Ｓ�，任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項目財務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項目進行明細(xì)核算，加強使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價由基層單位進行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價由各單位審定。

　　第六十一條 集團公司限上項目工程結(jié)算由基層單位進行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進行內(nèi)部審計，對集團公司抽查審計的部分重點項目，需報集團公司組織審計。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結(jié)算送審及審計時效性為項目驗收投用后12個月內(nèi)完成，對送審工程總造價超過計劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費用調(diào)整等合理因素外，仍然超計劃的建設(shè)項目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務(wù)部門編制財務(wù)決算報表，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部進行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章 責(zé)任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進集體和先進個人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進行處罰，并納入項目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資；

　�。ǘ�）越權(quán)審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車”項目，弄虛作假；擅自擴大建設(shè)規(guī)�；蛞�進范圍、變更建設(shè)地點或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設(shè)計、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

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