銀行單證管理內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)排查情況報(bào)告

　　在我們平凡的日常里，報(bào)告十分的重要，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要注意語言要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。一聽到寫報(bào)告馬上頭昏腦漲？下面是小編整理的銀行單證管理內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)排查情況報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。

　　按照xx聯(lián)社《關(guān)于開展單證管理內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)排查的通知》（xx聯(lián)社便字【20xx】185號(hào)）要求，我社轄內(nèi)五個(gè)機(jī)構(gòu)積極組織單證管理內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)排查工作，通過對(duì)xxxxx五個(gè)機(jī)構(gòu)的有價(jià)單證、重要空白憑證和抵質(zhì)押品等方面的全面排查自查，有效加強(qiáng)了全轄合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，現(xiàn)將xx轄內(nèi)五個(gè)機(jī)構(gòu)信用止20xx年8月末單證管理內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)排查開展情況報(bào)告如下。

　　一、排查工作總體情況

　�。ㄒ唬┡挪楣ぷ餍〗M成員名單及職責(zé)分工

　　城關(guān)信用社成立以主任xxx為組長(zhǎng)，組織全轄排查工作的總體排查安排，各分社負(fù)責(zé)人及委派會(huì)計(jì)為副組長(zhǎng)，針對(duì)各社情況制定排查方案，主出納及柜員為組員開展單自查工作，委派會(huì)計(jì)帶領(lǐng)柜員進(jìn)行全面排查，制定整改措施，督促排查問題落實(shí)整改。

　�。ǘ�）工作落實(shí)情況

　　1.我轄內(nèi)根據(jù)本次排查工作要求，從管理制度執(zhí)行、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程使用，等三個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)排查。

　　2.對(duì)本次自查，我社對(duì)照問題自查自糾，做到全業(yè)務(wù)覆蓋、全流程覆蓋，保質(zhì)保量完成本次排查工作，實(shí)事求是暴露風(fēng)險(xiǎn)，確保此次排查工作落到實(shí)處。在本次自查中未發(fā)現(xiàn)我社從執(zhí)行管理制度、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程等存在薄弱環(huán)節(jié)，容易引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)的情況。

　　二、排查內(nèi)容及工作進(jìn)展情況

　　（一）制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性方面

　　1、我社嚴(yán)格按照聯(lián)社相關(guān)單證管理制度開展單證管理工作，對(duì)各類單證管理按照要求執(zhí)行崗位分離制度，能夠明確崗位職責(zé)和權(quán)限，按規(guī)定建立各類單證保管庫（柜）及保管登記薄，如實(shí)登記保管、領(lǐng)用、使用情況。

　　2、對(duì)各類單證的領(lǐng)用有明確的審批制度，重要空白憑證調(diào)撥均由社主任或委派會(huì)計(jì)簽字審批；押品的輸出由客戶經(jīng)理申請(qǐng)后由主出納審批出庫。嚴(yán)格落實(shí)審批程序，審批人員嚴(yán)格依照授權(quán)范圍履行審批職責(zé)，“雙人入庫保管、雙人監(jiān)督使用”要求

　　3、我社堅(jiān)持各類單證管理的內(nèi)部檢查、監(jiān)督。重要空白憑證社主任每月全面檢查2次、委派會(huì)計(jì)每月全面檢查4次；有價(jià)單證主出納集中保管，按月核對(duì)。

　　4、不存在通過提供虛假資料、偽造交易背景等手段套取銀行資金或?qū)嵤┰p騙活動(dòng)。

　　5、我社不存在業(yè)務(wù)未完全終結(jié)而提前輸出單證等逆程序操作。

　　（二）內(nèi)部管理有效性方面

　　1.我社能嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)單證管理內(nèi)部檢查、監(jiān)督和整改制度。

　　2.能堅(jiān)持定期對(duì)有關(guān)單證管理開展定期或不定期的排查工作，有價(jià)單證賬實(shí)、賬賬、帳表相符，全部入庫保管;建立了有價(jià)單證登記簿并按規(guī)定登記。

　　3.能及時(shí)糾改排查中發(fā)現(xiàn)的問題，并復(fù)查整改工作落實(shí)情況，針對(duì)發(fā)現(xiàn)問題能防止屢查屢范，對(duì)有關(guān)單證管理出現(xiàn)問題時(shí)，我社能嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。

　　三、自查存在問題

　　通過對(duì)截止20xx年8月末我社存量的有價(jià)單證，重要空白憑證，質(zhì)押，抵押權(quán)證等有關(guān)單證及未完全終結(jié)的業(yè)務(wù)所涉及的有關(guān)單證進(jìn)行逐項(xiàng)排查，未發(fā)現(xiàn)問題。

　　四、整改及問責(zé)情況

　　本次排查未發(fā)現(xiàn)排查涉及的相關(guān)問題，后期我社將持續(xù)做好單證管理內(nèi)控工作。

　　五、下一步工作措施

　　通過開展自查工作，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的日常業(yè)務(wù)管理，加大對(duì)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和輔導(dǎo)檢查力度，切實(shí)提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力，積極落實(shí)整改，嚴(yán)肅問責(zé)，有效的防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件隱患，確保我社各項(xiàng)單證業(yè)務(wù)合規(guī)操作。

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