證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)報告

　　在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天，報告與我們愈發(fā)關(guān)系密切，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報告呢？下面是小編幫大家整理的證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　根據(jù)公司下發(fā)的《經(jīng)紀(jì)運營〔20xx〕227號關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》的要求，營業(yè)部總經(jīng)理高度重視，安排專人落實文件要求，現(xiàn)將學(xué)習(xí)情況匯報如下：

　　根據(jù)要求，我部于20xx年8月8日由營業(yè)部綜合崗組織全體員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要內(nèi)容為：《關(guān)于貫徹落實證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》、《經(jīng)紀(jì)運營〔20xx〕227號關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》、《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。

　　營業(yè)部通過學(xué)習(xí)《規(guī)定》使員工了解到主要內(nèi)容包括：

　　一、明確規(guī)范事項和適用范圍和基本要求，嚴(yán)禁各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益。

　　二、強化機構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，加強對工作人員的管理和問責(zé)。

　　三、明晰廉潔從業(yè)具體要求，細(xì)化多項禁止性情形，確立執(zhí)業(yè)紅線。

　　四、突出重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對投資銀行類業(yè)務(wù)重點規(guī)范，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。

　　五、加大責(zé)問力度，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移交司法等。

　　《意見》提出要求證券公司健全內(nèi)控制度，一是加大管控力度，對聘請第三方機構(gòu)或個人的行為進(jìn)行合規(guī)審查，切實防范通過第三方機構(gòu)或個人進(jìn)行利益輸送的違規(guī)風(fēng)險；二是明確對證券公司相關(guān)聘請行為的信息披露要求，要求證券公司對相關(guān)聘請的機構(gòu)類型、服務(wù)內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素進(jìn)行持續(xù)披露。三是要求證券公司對其投資銀行類項目服務(wù)對象的相關(guān)聘請及其合法合規(guī)性進(jìn)行核查并發(fā)表意見。

　　通過學(xué)習(xí)，我們要在思想上做到警種長鳴，在行動上做到防微杜漸，時時廉潔自律樹立形象，處處以身作則當(dāng)好表率，將廉潔自律堅持到底。

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