證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)復(fù)習(xí)[熱門(mén)]

　　證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)一：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展

　　20世紀(jì)90年代以來(lái)，高新技術(shù)和經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展。

　�。ㄒ唬┳C券市場(chǎng)一體化

　　表現(xiàn)在4個(gè)方面：

　　①?gòu)淖C券發(fā)行人或籌資者層面看，異地、海外上市；

　�、趶耐顿Y者層面看，全球化；

　�、蹚氖袌�(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所跨國(guó)合并；

　　④從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面，全球資本市場(chǎng)相關(guān)性增強(qiáng)。

　　（二）投資者法人化

　　機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)，發(fā)揮主導(dǎo)作用。

　　利：證券市場(chǎng)對(duì)信息敏感性提高，有利于金融分析技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用；弊：杠桿化程度過(guò)高、復(fù)雜金融衍生品泛濫、濫用市場(chǎng)主導(dǎo)地位。

　　（三）金融創(chuàng)新深化

　　場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品的快速發(fā)展，新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮。

　�。ㄋ模┙鹑跈C(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯—斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

　　證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)二：證券投資人

　　證券投資人：機(jī)構(gòu)和個(gè)人

　　機(jī)構(gòu)投資者：政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)法人、各類基金

　　1、政府機(jī)構(gòu)：調(diào)劑資金余缺、進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　中央銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)持有國(guó)有股

　　2、金融機(jī)構(gòu)：券商、銀行、保險(xiǎn)、其他金融機(jī)構(gòu)

　�。�1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（券商機(jī)構(gòu)）：最活躍的

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)：以自己的名義進(jìn)行證券投資；

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：代理客戶進(jìn)行證券投資；

　　（2）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)：商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市及農(nóng)村信用社、政策性銀行

　　自有資金只能買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券。

　　涉外的銀行還可買(mǎi)賣(mài)除股票外的其他外幣有價(jià)證券。

　　向個(gè)人客戶提供綜合理財(cái)產(chǎn)品。

　　證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)三：證券市場(chǎng)萌芽

　�。ㄒ唬┟妊侩A段

　　1、1602年荷蘭的阿姆斯特丹股票交易所。

　　2、1773年英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立；1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)。這是現(xiàn)在的倫敦證券交易所的前身。

　　3、1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。

　　4、1792年的梧桐樹(shù)協(xié)議，1817年成立“紐約證券交易會(huì)”，1863年改名為“紐約證券交易所”。

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