證券承銷合同

　　隨著廣大人民群眾法律意識的普遍提高，關(guān)于合同的利益糾紛越來越多，簽訂合同是減少和防止發(fā)生爭議的重要措施。那么合同要怎么擬定？想必這讓大家都很苦惱吧，下面是小編為大家整理的證券承銷合同，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　甲方(債券發(fā)行方)：_______乙方(債券承銷方)：_______

　　法定代表人：_____________法定代表人：_____________

　　聯(lián)系方式：_____________聯(lián)系方式：_____________

　　傳真：________________傳真：____________________

　　地址：________________地址：____________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

　　根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：__________

　　開戶銀行：__________

　　銀行賬號：__________

　　第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后____個(gè)營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司(以下簡稱中XX公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次

　　債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近

　　三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方權(quán)利義務(wù)

　　四、甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

　　3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定

　　4、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　五、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方權(quán)利義務(wù)

　　六、乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

　　3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方

　　七、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

　　2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行賬戶;

　　3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

　　4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和__________公司。

　　第十一條違約責(zé)任

　　乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條附則

　　八、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書;

　　2、債券發(fā)行辦法;

　　3、甲方出具的招標(biāo)書

　　九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

　　十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

　　甲方(蓋章)：___________乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人簽字：________法定代表人簽字：__________

　　日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

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