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證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章考試內(nèi)容
20xx年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章考試內(nèi)容如下：
第四章股票
第一節(jié)股票概述
掌握股票的定義、性質(zhì)和特征;熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。
掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解優(yōu)先股的分類及各種優(yōu)先股的含義。
了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
第二節(jié)股票發(fā)行
熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。
掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式;了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。
熟悉股票退市制度。
第三節(jié)股票交易
掌握證券交易原則和交易規(guī)則;熟悉做市商交易的基本概念與特征;熟悉融資融券交易的基本概念與操作。
掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內(nèi)容;了解證券委托的形式;掌握委托指令的基本類別;熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解委托指令撤銷的條件和程序;掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶。
熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。
熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及組成部分;了解滬港通、深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定;了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。
了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。
第四節(jié)股票估值
掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素;了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。
熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價(jià)值的因素;掌握股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。
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