證券工作計劃
時間流逝得如此之快，我們又將續(xù)寫新的詩篇，展開新的旅程，是時候抽出時間寫寫計劃了。那么你真正懂得怎么寫好計劃嗎？下面是小編整理的證券工作計劃，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券工作計劃1
一、新三板上市——力爭20xx年內(nèi)上市
�。ㄐ氯澹鹤C券公司轉(zhuǎn)股系統(tǒng)）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市公司（高新技術企業(yè)）提供股權轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過全國統(tǒng)一的市場化增資募集資金，進行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的.市場價格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會引起很多關注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務和公司發(fā)展；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量，擴大規(guī)模，做大做強，規(guī)范運作，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）
1、聯(lián)系、談判、演示和簽署（經(jīng)紀人推薦的上市報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議）
2、本公司根據(jù)上市要求進行重組
�。�1）聘請證券公司作為重組的財務顧問
�。�2）注冊會計師審計公司財務狀況
�。�3）公司現(xiàn)有股東作為新設立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》
（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先核準
�。�5）配合經(jīng)紀人準備設立股份公司的申請材料
（6）出具驗資報告和評估報告
�。�7）召集創(chuàng)立大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員，通過公司章程。董事會應當向工商行政管理部門申請變更登記
�。�8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內(nèi)部標準操作，會計和管理
4、證券公司核心受理、申請上市
�。�1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格；
�。�2）配合會計師事務所、律師事務所（如有）進行審計和盡職調(diào)查；
（3）配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查；
�。�4）建議托管報價券商的核心集團按照協(xié)會要求進行盡職調(diào)查工作底稿
（5）審核盡職調(diào)查報告，出具核心報告；
�。�6）配合推薦保薦報價人準備申請材料，向協(xié)會提交推薦上市記錄文件；
�。�7）關聯(lián)記錄確認；
�。�8）股份集中登記；
（9）股票報價轉(zhuǎn)讓說明書的披露；
（10）正式在深交所上市。
二、網(wǎng)絡管理——更加規(guī)范和完善
1、網(wǎng)站基礎設施——繼續(xù)擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心
2、豐富網(wǎng)頁內(nèi)容——原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網(wǎng)絡聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析
4、網(wǎng)絡投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線客戶檔案、網(wǎng)絡和電腦維護
5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵
目標：在6—8個月內(nèi)，網(wǎng)絡權重和排名達到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平，力爭年底超過公司網(wǎng)絡的各項參數(shù)。
三、行政工作——突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面
1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、復印、傳真機維護。
2、商標——馳名商標和20xx商標
3、專利與知識產(chǎn)權20xx繼續(xù)申請專利
4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核和認證，維護第九階段環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報
6、各類項目申報——高新技術產(chǎn)品（外墻）等項目
7、已獲得項目的維護和進度聲明
8、其他人
方法和措施：多學習，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業(yè)
證券工作計劃2
號角相聞，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務又上一新臺階，1—12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的'排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券工作計劃3
證券客戶經(jīng)理的工作不是一蹴而就的，而是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶溝通。為了在20xx年有目標、有目的、有效的工作中取得更好的成績，特制定計劃如下:
一、帶著一顆“愛”去工作
1、帶著“愛”去工作。保持良好的禮貌，從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你真的很關心他，縮短經(jīng)紀人和客戶之間的距離，引導客戶形成正確的計劃。
2、做好宣傳工作，嚴格執(zhí)行公司服務規(guī)范，做好電話咨詢和新客戶預約開戶工作。定期聯(lián)系客戶，做好客戶維護工作。
3、做好溝通報告，不做小事，記錄重要事項，傳達給公司相關負責人，不遺漏或延誤。
二、在認真工作的同時，我也會努力提高自己的素質(zhì)。
不斷提高職業(yè)道德，掌握證券業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高證券業(yè)務水平。
1、學習更多，學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多思考，建立良好的客戶關系。只有與客戶相處融洽，相處愉快，證券經(jīng)紀人才能更好、更深入地完成任務！
3、多反思，多總結。自我反思是提高專業(yè)素質(zhì)的基本途徑。對于證券工作的成敗，要及時總結，不斷為今后的工作積累經(jīng)驗。所以不斷進步，自己超越自己。未來的日子里。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取更大的進步！希望公司領導和同事多幫忙、多糾正。我認為最重要的一點是激勵制度：這也是一個家族企業(yè)，也是一個“為自己做”的制度。為什么有的做得好，有的.做得差？xxx認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它反映了財富分配的規(guī)則，這是經(jīng)濟學中“為誰做”的問題。如果激勵制度做得好，人們就愿意努力工作。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“如何生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)律。激勵制度的核心是調(diào)動人們的積極性，管理制度的核心是使激勵制度的動力科學高效。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但只有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激勵人們心中善良的東西，主要是為好人制定的。它使好人工作更加努力、創(chuàng)造性和自主性。管理制度是假設每個人都是自私的，從管理“壞人”的角度來看，它使壞人不能做壞事，被迫繼續(xù)做好事，從長遠來看，把壞人變成好人。在控制壞人的同時，也讓好人不會在利益的誘惑下做壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面說的，我相信沒有什么不好的工作。沒有不可完成的任務。
證券工作計劃4
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第二條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標開戶數(shù)。
第三條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第四條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。
（二）營銷團隊內(nèi)部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。
�。ㄈ└鶕�(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。
第五條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第六條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關系。客戶經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：
（一）客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。
�。ǘ┛蛻艚�(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
�。ㄈ┛蛻艚�(jīng)理必須參加本團隊組織的.培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
�。ㄋ模﹫F隊負責人應對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。
�。ㄎ澹┛蛻艚�(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第七條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調(diào)整。
第八條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┩▓螽斎帐袌鲂畔ⅲ信惺袌鲎邉�；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務；
�。ㄈ﹫F隊工作進度匯報；
�。ㄋ模⿲W習營銷案例，交流營銷體會；
�。ㄎ澹┘顖F隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第九條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十條 客戶經(jīng)理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管。
第十一條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。
第十二條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核
第十三條 客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：
�。ㄒ唬I業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。
�。ǘI業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。
第十四條 考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降；年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十五條 營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十六條 營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第十七條 對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。
第十八條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第十九條 營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十條 對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十一條 為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內(nèi)容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。
第二十二條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十三條 本指引適用于營業(yè)部。
第二十四條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十五條 本指引自公布之日起施行。
證券工作計劃5
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的.競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券工作計劃6
一、背景分析
1。證券公司面臨的機遇和挑戰(zhàn)。我國證券市場環(huán)境的國際化、規(guī)范化進程不斷加快，QFII制度的實施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立，開放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出，我國證券公司在面臨機遇的同時面臨著巨大的挑戰(zhàn)，正經(jīng)歷著從提供交易通道服務到全面向營銷及增值服務轉(zhuǎn)型的時期，如何擴大經(jīng)營范圍、改善客戶服務質(zhì)量、優(yōu)化業(yè)務流程、整合公司內(nèi)部各部門的信息資源，構建“以客戶為中心”的營銷服務體系，細分客戶、細分市場，為客戶提供差異化個性化服務，達到提高客戶價值、忠誠度及滿意度的效果，從而提高證券公司核心競爭力，是目前證券公司共同的關注的話題。
2。證券公司營銷服務管理現(xiàn)狀分析。在營銷支持方面，長期的賣方市場使證券公司總部對營業(yè)部一線營銷人員缺乏支持，各營業(yè)部營銷人員單槍匹馬，各自為政，沒有形成公司合力，沒有形成公司統(tǒng)一的營銷服務策略。
在客戶管理方面，客戶資料分散在各個營業(yè)部和相關業(yè)務部門，沒有集中。客戶資料層次較低，只是簡單地記錄了客戶姓名、地址聯(lián)系方式等。同時客戶基礎資料失真嚴重，尤其是柜臺中客戶的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址等不完整或者錯誤�？蛻舴治龊图毞之惓＠щy，無法轉(zhuǎn)化為知識。
在客戶服務方面，服務同質(zhì)化，沒有建立規(guī)范的服務流程。對絕大多數(shù)券商而言，服務的主要內(nèi)容就是提供好的交易場所，包括好的環(huán)境，好的設備等，沒有重視市場信息的研究和信息增值服務。沒有建立規(guī)范的服務流程，各級管理人員無法了解客戶服務人員對客戶的服務情況；客戶也不知道自己應該享受哪些服務；同樣對經(jīng)紀人和客戶服務人員來說，對客戶提供的服務沒有一個好的流程來規(guī)范。
3。證券公司CRM系統(tǒng)建設現(xiàn)狀分析。證券公司CRM系統(tǒng)的建設最初是營業(yè)部自主建設CRM系統(tǒng)，目前絕大多數(shù)證券公司已經(jīng)完成集中交易系統(tǒng)的建設，證券公司現(xiàn)在建設的CRM系統(tǒng)都是總部統(tǒng)一負責CRM系統(tǒng)的規(guī)劃和建設。
我國近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統(tǒng)建設的有近10家，例如國泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等，有近15家證券公司正在進行CRM系統(tǒng)的建設，70%以上的券商至今尚未啟動CRM系統(tǒng)的建設。
大多數(shù)券商建設的CRM系統(tǒng)僅停留在客戶經(jīng)理的薪酬考核、客戶的服務記錄留痕、經(jīng)紀業(yè)務報表管理等，沒有真正的通過CRM系統(tǒng)的建設，結合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術對客戶進行多維分析。因此基于數(shù)據(jù)倉庫對證券公司的CRM系統(tǒng)進行總體規(guī)劃設計非常有意義。
二、CRM系統(tǒng)建設目標
1。建立數(shù)據(jù)倉庫及客戶分析模型。證券公司所面對的客戶可以分為不同的群體，比如高活躍高價值群體、潛在客戶群體、沉寂客戶群體等等，各種客戶群體對公司產(chǎn)生的貢獻、所消耗的公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對應的服務和營銷策略都不一樣。
CRM系統(tǒng)需建立面向客戶分析、業(yè)務分析和各類決策模型的數(shù)據(jù)集市，并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策，全面支持客戶總體分析、客戶群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務分析等，便于營銷管理人員制定相應營銷策略，同時為總部分析人員提供必要的技術支持。
2。整合服務渠道，實現(xiàn)服務差異化。在服務手段上，CRM系統(tǒng)需整合Call
Center、短信平臺、E—MAIL平臺等各種渠道資源，將主動關懷和被動服務相結合，實現(xiàn)差異化個性化服務。在資訊研究方面，可以為一線客戶服務人員獲取最新、最完整的資訊提供強勁支持。在服務流程上，有助于規(guī)范化管理，形成公司的服務品牌。
3。整合公司資源，創(chuàng)建品牌優(yōu)勢。CRM系統(tǒng)需整合公司所有的資源，包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶資源、市場資源等，以客戶數(shù)據(jù)為核心，將業(yè)務系統(tǒng)、知識系統(tǒng)、管理系統(tǒng)整合在一期，形成暢通、一致的數(shù)據(jù)流，打破部門邊界，實現(xiàn)資源共享，小券商可以發(fā)揮靈活的'優(yōu)勢，大券商可以發(fā)揮規(guī)模的優(yōu)勢，各取所需，逐漸形成自己的品牌，變低層次的價格之爭為高層次品牌之爭。
三、基于數(shù)據(jù)倉庫的證券CRM系統(tǒng)規(guī)劃
證券CRM系統(tǒng)需依據(jù)以信息技術、網(wǎng)絡、通訊技術為手段，整合證券公司內(nèi)外所有與客戶相關的資料和數(shù)據(jù)，通過改善與企業(yè)銷售、市場營銷、客戶服務和決策支持等領域的客戶有關的商業(yè)流程并實現(xiàn)自動化，提高客戶滿意度和忠誠度。系統(tǒng)整合現(xiàn)有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺、E—Mail平臺等，向客戶推介服務。
系統(tǒng)總體框架如下圖所示：
1。應用層設計。證券CRM系統(tǒng)在應用層包括薪酬管理系統(tǒng)、營銷工作系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、營銷分析系統(tǒng)、營銷管理系統(tǒng)、產(chǎn)品管理系統(tǒng)、資訊服務系統(tǒng)。
薪酬管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的后端支持系統(tǒng)，可實現(xiàn)對營銷人員的考核以及薪酬計算功能。
營銷工作系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的前端系統(tǒng)，能幫助營銷和服務人員服務客戶、挽留客戶和開拓客戶，對客戶的服務記錄進行留痕，可通過與資訊服務系統(tǒng)的結合，給營銷服務人員以及客戶提供豐富有效的資訊研究信息支持，并為公司各地域的同事提供了內(nèi)部交流和公司內(nèi)部事務管理平臺，提高營銷服務工作效率。
客戶管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的基礎系統(tǒng)，能幫助公司營銷和服務人員記錄客戶擴展資料信息。除了對交易系統(tǒng)已有客戶的管理，同時包括潛在客戶管理、流失客戶管理，并可實現(xiàn)客戶群的定義和分析、客戶積分管理等功能。
營銷分析系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的核心系統(tǒng)，使用對象為營銷管理總部和研究分析類人員。為各級管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息，可以提高統(tǒng)計分析人員的工作效率、深度和廣度。在實現(xiàn)客戶細分的基礎上，對為客戶提供差異化營銷服務策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導性建議。
該系統(tǒng)結合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術。數(shù)據(jù)倉庫（Data Warehouse）是一個面向主題的（Subject Oriented）、集成的（Integrate）、相對穩(wěn)定的（Non—Volatile）、反映歷史變化（Time Variant）的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執(zhí)行人員能夠從多種角度對從原始數(shù)據(jù)中轉(zhuǎn)化出來的、能夠真正為用戶所理解的并真實反映企業(yè)維特性的信息進行快速、一致、交互地存取，從而獲得對數(shù)據(jù)的更深入了解的一類軟件技術。”基于數(shù)據(jù)倉庫的客戶細分指標可參考定義如下，其中指標的分類以及分類區(qū)間可以進行修改和擴充，指標計算頻度和計算周期可自定義，不同營業(yè)部可以設置不同的細分規(guī)則：
客戶細分步驟如下圖所示：
營銷管理系統(tǒng)：使用對象為各級營銷管理類人員，包括對營業(yè)網(wǎng)點的考核排名、開放式基金等新產(chǎn)品的銷售分析、統(tǒng)計報表管理、營銷活動管理等。統(tǒng)計報表管理包括上報證監(jiān)會的報表以及日常使用的經(jīng)紀業(yè)務日報、周報、月報、年報等。
產(chǎn)品管理系統(tǒng)：產(chǎn)品管理實現(xiàn)對金融產(chǎn)品庫的管理，包括產(chǎn)品類型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫存管理、產(chǎn)品分析等功能，并可通過采集實時行情數(shù)據(jù)查詢投資組合的實時走勢。
資訊服務系統(tǒng)：使用對象為營銷服務人員、理財顧問、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設計人員，主要目標是為了提供一個高度整合的公司級資訊服務平臺，最大限度地利用現(xiàn)有公司研究機構的資訊資源以及外購的資訊庫，可將資訊信息與客戶的持倉、偏好以及各渠道訂閱的內(nèi)容進行匹配后利用短信平臺、郵件系統(tǒng)、網(wǎng)上交易軟件等客戶接觸渠道推送給客戶。該系統(tǒng)可實現(xiàn)資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過程管理。
2。數(shù)據(jù)處理層設計。CRM系統(tǒng)需要采集的數(shù)據(jù)源包括交易數(shù)據(jù)源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，從源數(shù)據(jù)層采集、清洗、轉(zhuǎn)換和整理各種數(shù)據(jù)存放到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，并將數(shù)據(jù)推送到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫。
3。網(wǎng)絡拓撲設計。系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲設計如下圖所示：
CRM系統(tǒng)在總部部署，分公司和各個營業(yè)部的用戶以瀏覽器，通過公司內(nèi)部網(wǎng)訪問系統(tǒng)，并可提供通過外網(wǎng)方式接入系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫服務器可結合證券公司的客戶數(shù)量大小進行硬件設備的選型，大中型券商建議采用小型機，小券商可使用PC SERVER服務器。Web服務器可根據(jù)使用CRM軟件的并發(fā)用戶數(shù)量進行集群部署，并可通過Web中間件例如Tomcat，Resin等實現(xiàn)負載均衡。OLAP服務器用于安裝數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。采集服務器負責將業(yè)務系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，然后推送到數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。
四、結論及展望
本文結合證券公司營銷服務管理現(xiàn)狀、CRM系統(tǒng)建設現(xiàn)狀分析，對證券公司CRM系統(tǒng)的建設目標、總體架構設計、客戶細分模型進行了研究�；贑RM系統(tǒng)的數(shù)據(jù)倉庫，可以利用數(shù)據(jù)挖掘技術發(fā)現(xiàn)新的知識，更好的支持證券公司決策管理人員制定營銷服務策略。
證券工作計劃7
20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的.面貌，現(xiàn)把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1。營業(yè)部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家！
2。團隊任務
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
二：業(yè)績目標
1。開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50。
2。托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。
證券工作計劃8
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。
二、學無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務學習，提高業(yè)務素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的'了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎。
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。
在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。
證券工作計劃9
證券經(jīng)紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作。
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
新的一年新的開始，在未來的一年中，我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。
一、行政辦公室工作
辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯(lián)結董事長、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調(diào)各有關部門關系的紐帶，是保持酒店內(nèi)工作正常運轉(zhuǎn)的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。
從20xx年度酒店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室。為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在10年度，我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作：
1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。
A、在決策形成過程中，在幫助領導全面了解基層情況、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。
B、在決策實施過程中，在幫助領導及時了解工作進展情況、審時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。
C、在決策實施過程結束后，在幫助領導正確總結經(jīng)驗、進行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。
2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。
A、對上級領導部門交付的事項，如工作調(diào)研、信息反愧工作總結等，需要認真對待，按期完成。
B、對于酒店領導的決策，帶領本部員工不折不扣地去落實(負有領導、組織、指揮和管理的責任)。
C、對員工需辦理有關事項或?qū)频甑囊庖娊ㄗh，根據(jù)實際情況去處理。
3、發(fā)揮辦公室的管理職能。
A、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領導，統(tǒng)一組織安排，負責督促、檢查，把好質(zhì)量關，防止濫抄亂送和形式主義。
B、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。
4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調(diào)職能。
抓好縱向協(xié)調(diào)、橫向協(xié)調(diào)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，即致力于上下級之間關系融洽，上令下行，下情上曉，上下緊密配合、步調(diào)一致的協(xié)調(diào)工作。
二、人力資源部工作
人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經(jīng)營、管理中是起決定作用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負著為酒店實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。10年度將協(xié)助人力資源部做好下列9項工作：
1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃
人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點，是人事行動指南和工作綱領。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的領先水平。將協(xié)助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構，編寫清晰明確的崗位職責、職務權限和激勵機制。
2、招聘與配置：
招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面，將協(xié)助人力資源部依據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面，協(xié)助相關部門共同制訂出合理的人員編制，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃樱仨殘猿忠粋�原則，沒有培養(yǎng)出接班人的崗位不允許晉升或調(diào)換崗位。也就是說，想升職或換崗的'人員，必須先培養(yǎng)接班人。
3、培訓
培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目標，全面推進培訓工作。
A、在培訓內(nèi)容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。
B、在培訓時間上，將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二天，即保證月均有一天的學習時間。
C、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓、中層培訓、基層培訓和員工培訓。
D、在培訓性質(zhì)上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。
�。�、績效與激勵
績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，能夠為公司帶來績效，員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過有效的激勵機制，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效。否則，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據(jù)強制排序、末位淘汰的原則進行末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結合，結果評價與行為評價相結合，個人評價與上級評價相結合，季度評價與年度評價相結合，個人收入與公司效效益相結合，強化結果導向，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的激勵措施。
證券工作計劃10
(一)充分認識完成今年資產(chǎn)量目標的難度。
去年，我們的團隊業(yè)績離目標太遠，在實施營銷計劃時遇到了很多問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。因此，我們的客戶經(jīng)理在維護網(wǎng)絡宣傳方面進展緩慢。雖然團隊與個人合作，改善銀行網(wǎng)點的維護，但存款仍然困難；我們在銀行網(wǎng)點發(fā)展方面處于劣勢，無法為銀行提供存款，更好地實現(xiàn)雙方合作的雙贏營銷計劃。沒有良好的渠道開發(fā)，營銷計劃的難度就會增加。
(二)充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入增長階段，一些深層次的問題也可能突出，建立完善的團隊管理計劃尤為重要，今年綜合計劃改革進入實質(zhì)性實施階段，通過團隊成員凝聚力、向心力、執(zhí)行和工作熱情，制定新的優(yōu)化計劃，及時解決問題，完善團隊管理。
(三)充分認識招聘成員的重要性。
新成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要組成部分。沒有新成員的增加，大家庭的組成是不可能的。公司為團隊招聘制定了良好的優(yōu)化計劃。共同實施，提高營銷目標。
充分了解形勢和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善各項任務，做好以下三項工作。
(一)營銷管理制度：
1、日常管理：
�、賵F隊管理體系：在工作中，團隊分為三組，由團隊領導管理，以改善團隊的發(fā)展。通過與組長的溝通，我們對團隊的每個成員的工作有了更深入的了解、生活條件，工作良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚涸诠ぷ髦�，與團隊成員溝通，了解展覽和宣傳中遇到的問題，及時指導，給予鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋涸诠ぷ髦�，銷售人員應熟悉自己的工作職責：
一、千方百計完成區(qū)域銷售任務；
2.努力完成銷售要求；
3.嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)；
4、積極收集市場信息，及時整理報告；
5、嚴格遵守公司規(guī)章制度；
6.工作敬業(yè)精神高，主人翁責任感高；
7.完成領導分配的其他工作。
建立高效的團隊工作精神，每月15日前完成本月工作，通過高效的模式影響新員工，促進后期的'團隊管理。
2、會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要組成部分議是現(xiàn)代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指示精神了解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，客戶就不會嚴格按照終端思路發(fā)展，工作效率就會大大降低。
�、俟ぷ鲀�(nèi)容：通過會議回顧和總結昨天的工作，進行績效分析，認識到其不足，批評，共同溝通，找到解決市場遺留問題的好方法和途徑，恢復市場實體，提高工作效率。（內(nèi)容：新資產(chǎn)、數(shù)量、客戶問題）
�、跁h精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議增加人才展示，展示個人優(yōu)秀的一面，展示自信和個性魅力，鼓舞團隊士氣，增強團隊向心力和凝聚力。
(二)人員招聘
銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
�、倬W(wǎng)站招聘：通過智聯(lián)網(wǎng)助理招聘優(yōu)秀成員。
�、谌瞬攀袌稣衅福哼m合人才市場，招聘。
③校企合作：這是一種新的創(chuàng)新招聘方式，尚未成功，通過與學校領導溝通，開放畢業(yè)生校企合作，畢業(yè)前培訓，了解其優(yōu)秀成員，招聘公司（與深圳職業(yè)技術學院）
(三)區(qū)域培訓
在公司組織的培訓下，團隊開設了新員工開戶培訓強化計劃。
�、傩聠T工開戶流程和企業(yè)文化培訓(a股，b股票開放、基金、創(chuàng)業(yè)板、機構開戶)
�、阡N售技巧和語言訓練(swot教材分析、客戶面試溝通技巧、銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)
�、圪Y格考試培訓(證券基礎知識、證券交易知識)
目前，網(wǎng)點的開發(fā)和維護已經(jīng)進行了xx交通銀行、網(wǎng)點、建業(yè)社區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點檢查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理的工作情況，加強其維護和促進。
證券工作計劃11
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的'銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
四、銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司個人工作計劃4
20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
�。ㄒ唬┏浞终J識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
�。ㄈ┏浞终J識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
證券工作計劃12
20xx年我主要包括從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證調(diào)試產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施科研工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程項目任務比較緊張、相關人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)內(nèi)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后才，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供差勁技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中會，不同客戶有不同資金需求，也要通過相應地程序修改來滿足需求�？傊�，在相關人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成建設銀行北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至建設銀行熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利陰郡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話制定銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗之上都有了上如提高，預測無論從結構性問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上能都幾乎有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些既定網(wǎng)上交易了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出環(huán)境問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的`進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中建設項目順利完成是得益于在平時維護中得益于對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對透徹已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理弊端能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在風險問題與不足：
1、專利技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒用注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習之前中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會機會多參加相關方面培訓課程。
3、班萊班縣善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司率先推出的新產(chǎn)品及時了解。
20xx年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更的提高。
3、在工程實施關鍵步驟中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、叫外賣情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多觀眾們提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核指標，形成競爭的機制，適當?shù)丶莱霆剳偷闹贫�，這樣員工才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券工作計劃13
xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；
銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；
對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
三、充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。
�。ㄒ唬I銷管理制度：
1、日常管理
�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦�，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
1）千方百計完成區(qū)域銷售任務；
2）努力完成銷售中的各項要求；
3）負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
5）嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；
6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；
7）完成領導交辦的'其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀�(nèi)容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。
�、蹠h文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
�。ǘ┤藛T招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。
�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）
�。ㄈ﹨^(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。
�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）
�、阡N售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）
�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
證券工作計劃14
一、高職金融與證券專業(yè)畢業(yè)生的職業(yè)崗位
通過對銀行、證券和保險等金融機構上百人次的調(diào)研和與金融專家組建的金融與證券專業(yè)指導委員會共同商議,并結合高職學生的特點,筆者認為高職金融與證券專業(yè)畢業(yè)生分為銀行從業(yè)人員、證券從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員、保險從業(yè)人員、金融中介從業(yè)人員五個就業(yè)方向,其就業(yè)崗位群主要為:商業(yè)銀行綜合柜員、商業(yè)銀行大堂經(jīng)理、證券客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀人、保險經(jīng)紀人、保險業(yè)務員等。
二、高職金融與證券專業(yè)綜合實訓體系構建的基本流程
可見,首先不同崗位對高職金融與證券專業(yè)畢業(yè)生的職業(yè)技能要求差別很大,必須有針對性的加強訓練,以培養(yǎng)專業(yè)化、職業(yè)化的技能;其次,畢業(yè)生主要服務于金融機構一線崗位,大多直接接觸金融服務顧客群,這就要求該專業(yè)畢業(yè)生具有較高的綜合素質(zhì),具備與顧客交流、溝通能力。職業(yè)崗位的這些特點對高職金融與證券專業(yè)工學結合綜合實訓體系的構建提出了更高的要求。
結合上述職業(yè)崗位的分析,筆者認為,高職金融與證券專業(yè)工學結合綜合實訓體系構建可以參考以下的六個步驟進行,如下圖:
1.金融行業(yè)崗位調(diào)研論證。①現(xiàn)場分析不同金融機構的不同業(yè)務崗位,撰寫調(diào)研報告;②組織行業(yè)問卷調(diào)查。
2.對參加校內(nèi)實訓、校外實訓基地頂崗實習學生訪談。①及時掌握學生實操技能水平和就業(yè)意向;②強化實訓過程的'控制和引導,提高實訓效果。
3.校外實訓基地、頂崗實習單位調(diào)研。①及時掌握金融機構的發(fā)展狀況及合作意向;②及時了解金融機構招聘員工的數(shù)量、人才需求的類型和要求。
4.論證金融機構“訂單式”人才培養(yǎng)計劃。①明確人才供需雙方的職責;②與金融機構共同商討、制定人才培養(yǎng)計劃和考試錄用標準。
5.跟蹤調(diào)查近兩年畢業(yè)生情況。①了解畢業(yè)學生工作情況;②完善“供貨”后的跟進服務;③進一步改進“訂單式”培養(yǎng)模式。
6.專業(yè)整體實訓課程改革。對不同金融機構的不同業(yè)務崗位進行工作項目、工作任務、職業(yè)能力分解,分職業(yè)、項目強化。
三、廣州城建職業(yè)學院在高職金融與證券專業(yè)工綜合實訓體系構建的實踐
廣州城建職業(yè)學院于20xx年開始招收金融與證券專業(yè)高職三年制大專學生,現(xiàn)已招收三屆,在校學生人數(shù)近600人。為了提高高職教育的教學質(zhì)量,圍繞“一技之長+綜合素質(zhì)”的高技能金融與證券專業(yè)人才培養(yǎng)目標,筆者和金融教研室其他同事一道做了大量的工作,我們已經(jīng)完成了上述綜合實訓體系構建的基本流程中的前三個步驟,正在和金融機構積極接觸,論證金融機構“訂單式”人才培養(yǎng)計劃。
1.課程學時安排方面。在金融與證券專業(yè)課程建設上注重“學校與企業(yè)一體化”、教學內(nèi)容“理論與實踐一體化”、加大實訓課程比重,不斷提高學生實踐動手能力。在已經(jīng)制定的金融與證券專業(yè)20xx級教學計劃進程表和20xx級教學計劃進程表中,20xx級金融與證券專業(yè)所開設課程中,理論、實踐學時中實踐課學時448學時,純實踐課程學時650學時,實踐總學時合計1098學時,占該專業(yè)全部學時比重達到44.19%;20xx級金融與證券專業(yè)所開設課程中,理論、實踐學時中實踐課學時396學時,純實踐課程學時675學時,實踐總學時合計1071學時,占該專業(yè)全部學時比重達到43.29%。
2.實訓基地建設方面。金融與證券專業(yè)于20xx年初建成獨立的校內(nèi)金融實訓室,配備世華財訊金融實訓軟件操作平臺,可以同時進行證券、期貨、外匯各類金融工具的模擬操作;新的金融模擬交易實訓室、商業(yè)銀行模擬實訓室建設項目已經(jīng)立項,正在加緊建設,估計在20xx年中建成。截止到20xx年八月底,金融與證券專業(yè)先后與美國友邦保險公司、申銀萬國證券有限公司、廣發(fā)證券有限公司等著名金融機構共建立校外實訓基地七個,實訓基地覆蓋金融職業(yè)的證券、期貨、銀行、保險、金融中介五大職業(yè)。校外實訓基地以頂崗實習的方式接受多名學生假期實習、畢業(yè)實訓;并邀請金融資深人士不定期入校對學生進行職業(yè)和崗位的培訓,不但加深學生對金融市場的認識,也激發(fā)了他們的學習熱情。
由于金融與證券專業(yè)實訓體系結構本著專業(yè)教學內(nèi)容與崗位實習內(nèi)容協(xié)調(diào)一致的原則進行了調(diào)整,制定專業(yè)實訓計劃,基本做到了針對學生頂崗實習崗位所需同步安排模塊教學,使專業(yè)學習與實踐實訓密切結合。在校外實訓基地實訓時,我們依據(jù)不同職業(yè)崗位分為相對應的若干批次,每批學生實習周期為4周左右,然后再實現(xiàn)每批次學生的無縫對接,避免了影響實習單位的正常工作。同時,學生邊學基礎知識、邊為上崗準備相關技能、邊在各個崗位上輪流換班,加深了對各個崗位業(yè)務操作的理解度和熟練性,反過來也促進了學生接受校內(nèi)教學的積極性。
證券工作計劃15
關鍵詞：證券公司；證券市場；營銷策略
長期以來，我國證券經(jīng)紀業(yè)務的贏利模式是單一的通道制，這種單一的通道制使券商過分的依賴交易量，這在客觀上制約了券商的創(chuàng)造性，使券商沒有動力去創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的營銷方式。同時，這種通道贏利模式使我國券商經(jīng)紀業(yè)務明顯同質(zhì)化，證券公司之間以及證券公司的業(yè)務之間基本不存在明顯的差異，因而導致惡性競爭。這說明我國證券業(yè)的發(fā)展還處在一個非常低級的階段。然而傭金自由化、國外證券機構進入國內(nèi)市場、非證券行業(yè)向證券業(yè)務的滲透所帶來的行業(yè)壟斷壁壘逐漸被打破，市場競爭日益加劇，以及現(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展和投資者對證券投資產(chǎn)品和服務需求的變化，對我國證券公司的經(jīng)營模式帶來極大的挑戰(zhàn)。因此，證券公司為了生存和發(fā)展，必須進行盈利模式的轉(zhuǎn)型和營銷體系的建立以及營銷手段的創(chuàng)新。
一、我國證券營銷的發(fā)展歷程
由于我國獨特的金融環(huán)境，加上整個證券市場發(fā)展才十幾年，證券營銷理念剛剛形成。概括起來，我國的證券營銷經(jīng)歷了三個階段。
第一階段是1990年—1997年，證券公司進入高速發(fā)展階段。尤其是1996年、1997年的持續(xù)大牛市，證券公司在數(shù)量上快速擴張。1991年底共有證券公司913家，到1994年底達到2262家，而1997年上升到2412家12。這樣快的擴張速度，是因為證券公司作為證券公司的利潤中心，處在一個暴利的階段，大多證券公司的投資回報率在50%以上，在這種情況下，證券公司談不上營銷，大家只要打開門，投資者就在門口排隊，證券公司門可落雀，真正是“躺在床上收錢”的行業(yè)。
第二階段在1998年—20xx年，是粗放型的營銷，證券公司家數(shù)多了，電話委托、網(wǎng)上交易等遠程交易方式迅速發(fā)展。投資者再也不用排隊開戶了，證券公司開始有注意需要打點廣告，告訴一下投資者我這邊已經(jīng)或正在開張，快點來吧。特別是95年后有些券商甚至開始推行經(jīng)紀人制度，當然這不是原來的不成規(guī)模和體系的資金客，而是以整個體系推進的。這些都只是營銷的雛形。這個時期，證券公司吸引客戶的一個殺手锏――傭金打折，以證券公司的利潤來換取市場分額。傭金戰(zhàn)表明，經(jīng)紀業(yè)務由不折不扣的賣方市場轉(zhuǎn)入到典型的買方市場，僧多粥少的局面已經(jīng)形成。
第三階段，是真正意義上的營銷階段，但目前也只是處在萌芽階段，營銷體系初步形成。一方面20xx年左右證券市場進入了一個火爆的局面，吸引了其他行業(yè)的有營銷觀念一些人才進來；另一方面卻是20xx年7月后，市場進入了一個長達4年的持續(xù)下滑的低迷時期，這種情況下，迫使券商開始思考并實行新的盈利模式和營銷手段。一些以客戶為導向的營銷組織體系和營銷組合開始建立。比如，華泰證券在傭金下調(diào)，證券公司利潤大幅下滑的情況下使出一系列營銷組合拳，從服務品牌的確立、網(wǎng)上網(wǎng)下的互動推廣、咨詢服務等等方面下手，取得了很好的市場反映，在20xx年全國股票、基金業(yè)務龍虎榜上躍居第8，在全國證券公司股票、基金平均交易量排行榜上躍升到第6位。
二、我國證券公司營銷現(xiàn)狀
�。ㄒ唬┙Y構近似、服務同質(zhì)
雖然有很多客觀原因，但從行業(yè)角度看，證券公司經(jīng)紀業(yè)務的競爭戰(zhàn)略和業(yè)務結構仍維持多年以前品種單一、結構雷同的特點。從證券公司普遍將爭搶市場份額作為首要目標，通過追加投入，單一擴大經(jīng)營規(guī)模，甚至不惜以犧牲短期利潤為代價占領市場。結果使證券公司始終無法擺脫低水平惡性競爭的怪圈，成本逐年上升，也加劇利潤日趨平均化。另一方面，經(jīng)紀業(yè)務競爭手段創(chuàng)新不足、缺乏特色，只注重“硬件”服務、忽視“軟件”服務，在競爭手段上延續(xù)著返傭、贈送電腦和所謂的親情服務等傳統(tǒng)方式。這使得絕大多數(shù)證券公司的競爭手段趨同、差別化程度降低。
�。ǘI銷手段單一
我國證券公司的營銷手段可以分為五類：一是通過在三大證券報為主的報刊上做廣告；二是通過網(wǎng)站進行宣傳；三是通過與電臺、電視臺的證券資訊節(jié)目來宣傳；四是通過證券公司一些股評報告會及一些產(chǎn)品推廣活動來宣傳；五是通過發(fā)行路演來推介承銷的股票和債券。這些營銷手段以平面媒體為主，側重于具體產(chǎn)品的宣傳，是一種無差異化的營銷，對公司的品牌和文化的'宣傳較少，很難在投資者心目中留下關于公司的整體的特定印象。而且這種營銷是大眾化的，沒有區(qū)分特定的客戶群來進行差別化的營銷。
（三）高素質(zhì)的營銷人才缺乏
金融產(chǎn)品的特點決定了金融產(chǎn)品營銷人員必須是具備專業(yè)知識和市場營銷能力的復合型人才，而證券產(chǎn)品的風險性對人才提出了更高的要求。證券營銷人員必須具有知識、品德素質(zhì)以及市場營銷的專業(yè)技能。但從目前來看，由于證券業(yè)長期缺乏市場意識和營銷觀念，對營銷人才的培養(yǎng)和儲備不足，造成目前證券公司的高素質(zhì)營銷人才缺乏，不能滿足業(yè)務和市場發(fā)展的需要。
目前證券公司的營銷人員有兩個來源，一是證券公司原有的員工轉(zhuǎn)化而來，這部分人員，由于長期處在一個缺乏競爭的環(huán)境中，沒有營銷意識和服務觀念；另一部分是外部招聘的人員，這部分人員的數(shù)量近來增長很快，有些證券公司甚至采取保險公司的一些做法，大量招聘，搞人海戰(zhàn)術。但是，證券公司營銷的是一種高風險、高智力的產(chǎn)品，雖然市場意識比較強，但專業(yè)知識不夠，很難向投資者提供專業(yè)化的咨詢服務，反而存在較大的全權委托風險。
�。ㄋ模I銷組織分散、缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)部門
過去，很少有證券公司設立一級部門來負責營銷工作，僅有如辦公室、行政綜合部等部門監(jiān)管廣告宣傳工作。沒有專門部門協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各證券公司的營銷策劃，在證券公司里宣傳通常由辦公室或交易部負責，宣傳的目的大都是站在本證券公司的角度為銷售某一單一的產(chǎn)品或服務，很少有從公司形象、品牌層面上做深層次的宣傳，這樣很難形成公司統(tǒng)一完整的品牌形象，增強公司的整體凝聚力和競爭力。目前，大部分證券公司仍沒有設立統(tǒng)一的營銷組織統(tǒng)一負責證券公司的營銷工作，證券公司還處于分散營銷的局面。
三、我國證券公司的營銷策略建議
（一）把握客戶需求、設計優(yōu)秀產(chǎn)品
從目前證券市場上的產(chǎn)品來看，營銷產(chǎn)品的豐富性在業(yè)內(nèi)已經(jīng)具有相對的規(guī)模，例如證券公司可諸多基金公司的多種風險收益分布的產(chǎn)品、首家LOF、ETF基金主交易商、公司在業(yè)內(nèi)位列前茅的研發(fā)實力、獲得創(chuàng)新試點資格帶來的后續(xù)產(chǎn)品等等。但同時也看到，我們這些豐富的產(chǎn)品是否已經(jīng)轉(zhuǎn)化成了普通大眾所能方便理解和放心投資的產(chǎn)成品？目前的一個直接的短板就是我們的產(chǎn)成品沒有系統(tǒng)化，比如基金的銷售，還是發(fā)什么賣什么，對于已發(fā)基金沒有系統(tǒng)的產(chǎn)品比較、介紹等等，仍然是一種推式的營銷模式，而以客戶為核心的營銷是一種拉式的營銷機制；我們給客戶推薦的股票更多還是單個個股的時代，即便是以組合的方式出現(xiàn)，其品種也存在較為單一，選擇面不多的狀況。還有一個重要的因素就是客戶經(jīng)理的專業(yè)化。證券產(chǎn)品的營銷具有很強的專業(yè)化，證券產(chǎn)品本身具有較高的風險收益特征（與銀行儲蓄、投資保險相比），客戶經(jīng)理的人為因素在進行服務或者營銷的時候，其對產(chǎn)品的理解程度，對客戶資產(chǎn)的分布、進出時機的建議，將會很大程度上對于服務或者營銷的效果起到非常重要的作用。
（二）精心設計廣告、塑造品牌形象
廣告信息應該說什么和如何說？是營銷策劃需要重點考慮的。一則好的廣告向受眾傳遞的不僅僅是產(chǎn)品信息，能夠激起投資者的購買欲望，還應該包括公司品牌信息，提高品牌的認知度，創(chuàng)造好的品牌形象。因此應該將公司的品牌價值理念貫穿于所有的廣告之中。影響品牌個性的管理固然不一而足，如命名、包裝均屬，廣告無疑是其中最重要的手法之一。投資者在看過廣告后，對品牌產(chǎn)生具體的感覺，對品牌的特質(zhì)產(chǎn)生迷戀，如一個了解我、關心我的品牌，一個不斷創(chuàng)新求變的品牌子，品牌個性會影響投資者對品牌的觀感和態(tài)度，進而影響到對廣告信息的接受程度，和對品牌的忠誠度。我國證券公司服務雷同是證券公司競爭中的一個重要問題，因此，在今后的廣告宣傳中應加強品牌宣傳，樹立證券公司的個性。
（三）立足區(qū)域市場、打造名牌終端
證券公司的布局，證券公司是券商在各地的營業(yè)網(wǎng)點，事實上也可將其看作券商開展各類業(yè)務的據(jù)點。若證券公司未能均勻分布，則不能充分發(fā)揮其信息據(jù)點和業(yè)務橋頭堡作用。因此，從效益角度考慮，應該因地制宜，適當調(diào)整部分營業(yè)網(wǎng)點布局，力求使營業(yè)網(wǎng)點設置更為合理。在綜合考慮當?shù)厝丝诿芏�，�?jīng)濟發(fā)展水平以及職業(yè)分布特點等因素前提下對原有部分營業(yè)網(wǎng)點進行遷址或置換，力求最大限度地發(fā)揮每一個營業(yè)網(wǎng)點的優(yōu)勢。
立體交叉的服務體系，在未來的網(wǎng)絡互聯(lián)、信息共享的信息社會里，由于單一傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務組織方式受到挑戰(zhàn)，證券公司將不再單純依靠自身力量來發(fā)展網(wǎng)上經(jīng)紀業(yè)務，而是利用自身優(yōu)勢與銀行郵電、IT計算機技術公司、網(wǎng)絡公司、信息公司等的建立起良好的合作關系。網(wǎng)上交易和移動交易全面沖擊傳統(tǒng)交易方式，各行業(yè)在優(yōu)勢互補、互惠互利的前提下聯(lián)手為客戶提供全方位的立體證券經(jīng)紀交叉服務。如網(wǎng)上交易委托和手機短信息交易、手機上網(wǎng)交易（WAP）、掌上交易器三種移動交易等，這種合作會給各方帶來證券經(jīng)紀成本的降低和客源的增加，從而達到增收節(jié)支、擴大業(yè)務的目的。
（四）加強客戶管理、培養(yǎng)忠誠客戶
目前經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型歸根結底是“營銷和服務的轉(zhuǎn)型”，營銷和服務是證券公司今后工作中的重點，也是目前證券行業(yè)發(fā)展的需要。以往證券公司坐等上門的情況已不再存在，需要我們在這方面多做工作。對于核心客戶（根據(jù)證券公司整體客戶情況，以資產(chǎn)或交易量來進行劃分，如采用ABC分類法），上門走訪、服務、電話服務、電子郵件服務、節(jié)日問候、人文關懷、定期送對帳單、推薦其他貨幣化投資產(chǎn)品、開設可視窗口進行一對一咨詢等。堅持一個不許流失的原則，建立詳盡的核心客戶登記簿，提供重點咨詢、隨時指導、個性化服務、生日、體檢等人文關懷�？蛻糍Y產(chǎn)增值、交朋友、挖潛力，金融產(chǎn)品介紹。與電信、電腦商合作，給予一定的優(yōu)惠措施送電腦、網(wǎng)絡設備等，進行非現(xiàn)場轉(zhuǎn)化。對于非核心客戶，提供低成本的、大眾化的服務，如：電話服務、電子郵件服務，隨時在線咨詢、定期召集現(xiàn)場咨詢、培訓、交流。了解客戶投資偏好，提供相應的服務。提高客戶資產(chǎn)質(zhì)量、提高客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率�，F(xiàn)場客戶提供信息量加大，每日三次提供及時解盤、非現(xiàn)場客戶與電信合作提供相關產(chǎn)品。
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