判斷證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的合規(guī)性的方法

　　投資者在初始與經(jīng)紀(jì)人接觸的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)查詢對(duì)方的經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，以初步判斷其是否具有執(zhí)業(yè)資格。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人主要從事一些宣傳證券知識(shí)，介紹業(yè)務(wù)流程及證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)，同時(shí)向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關(guān)信息。

　　投資者應(yīng)警惕證券經(jīng)紀(jì)人超出上述授權(quán)范圍的行為，規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，在接受服務(wù)時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：不能讓經(jīng)紀(jì)人代辦賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)，尤其是不能向經(jīng)紀(jì)人泄露自己的賬戶密碼；判斷經(jīng)紀(jì)人提供的信息是否由其服務(wù)的證券公司統(tǒng)一提供，判斷經(jīng)紀(jì)人是否存在利用虛假信息誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不必要的交易等違規(guī)行為；當(dāng)經(jīng)紀(jì)人有與投資者約定分享投資收益，對(duì)證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失做出承諾的行為時(shí)，投資者要保持清醒的頭腦，及時(shí)予以拒絕并向其服務(wù)的證券公司反映。

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