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期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官期貨法律課后作業(yè)及答案
單選題
1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 期貨交易所
D: 期貨公司董事會(huì)
參考答案[D]
2.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見(jiàn)。
A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)
C: 期貨公司股東大會(huì)
D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
3.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
4.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
v 判斷題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司不得免除其職務(wù)。
參考答案[錯(cuò)誤]
3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
參考答案[正確]
4.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。參考答案[正確]
多選題
1.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。
A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D: 否決期貨公司董事會(huì)決議
參考答案[ABC]
2.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。
A: 監(jiān)管談話(huà)
B: 出具警示函
C: 責(zé)令更換
D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案[ABCD]
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