風險投資的調(diào)查報告

　　一、團隊情況盡職調(diào)查。

　　在vc投資中團隊是最重要的，vc需要了解了團隊成員的方方面面，包括團隊成員的經(jīng)歷、學歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。

　　1、公司組織結構圖。

　　2、董事會、管理團隊、技術團隊簡介。

　　3、管理/技術人員變動情況。

　　4、企業(yè)勞動力統(tǒng)計。

　　二、業(yè)務情況盡職調(diào)查。

　　業(yè)務的盡職調(diào)查是個廣泛的主題，主要包括業(yè)務能否規(guī)�；�、能否持久、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務量化的指標。

　　1、管理體制和內(nèi)部控制體系。

　　2、對管理層及關鍵人員的激勵機制。

　　3、是否與掌握關鍵技術及其它重要信息的人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議。

　　4、是否與相關員工簽訂公司技術秘密和商業(yè)秘密的保密合同。

　　5、員工報酬結構。

　　三、市場情況盡職調(diào)查。

　　vc會獨立地對市場進行盡職調(diào)查，vc的市場分析工作是由專業(yè)人士來做的，是中立的，通常也是保守的。

　　1、產(chǎn)品生命周期（成長期、穩(wěn)定期或是衰退期）及其發(fā)展趨勢。

　　2、目標產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析（自然更換、系統(tǒng)升級、擴大應用等）。

　　3、核心競爭力構成（技術、品牌、市場份額、銷售網(wǎng)絡、信息技術平臺等）。

　　4、企業(yè)的銷售利潤率和行業(yè)平均銷售利潤率。

　　5、主要客戶構成及其在銷售額中的比例。

　　四、技術情況盡職調(diào)查。

　　1、核心技術名稱、所有權人、來源方式、其他說明。

　　2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術的行業(yè)標準和質量檢測標準情況。

　　3、公司已往的研究與開發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術權威對企業(yè)的技術情況的評價。

　　4、公司在技術開發(fā)方面的資金投入明細。

　　5、計劃再投入的開發(fā)資金量及用途。

　　五、財務情況盡職調(diào)查。

　　財務的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊：過去的財務數(shù)據(jù)和未來的財務預測。

　　1、企業(yè)財務報表（注冊資金驗資報告、往年經(jīng)審計年報，最近一期月報）。

　　2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、成本、利潤情況。

　　3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說明和資質。

　　4、對造成財務報表發(fā)生重大變化影響因素的說明。

　　六、法務情況盡職調(diào)查。

　　提供公司總部、子公司、控股公司、關聯(lián)公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會決議、員工合約、知識產(chǎn)權保護條款、商標備案、訴訟記錄等等。

　　1、國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境。

　　2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策。

　　3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關合同。

　　4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況。

　　5、企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。