證券財務崗位職責

　　在學習、工作、生活中，接觸到崗位職責的地方越來越多，崗位職責可以明確每個人工作職責是什么內容，該承擔什么樣的工作、擔當什么樣的責任、如何更好的去做、什么是不該做的等等。相信很多朋友都對制定崗位職責感到非�？鄲腊桑�以下是小編為大家整理的證券財務崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券財務崗位職責1

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業(yè)務管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務，促進投資顧問業(yè)務的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務指導部門，負責證券投資顧問的專業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

　　人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；

　　信息技術部負責提供投資顧問業(yè)務相關的信息技術支持；

　　法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務有關合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業(yè)從業(yè)經驗；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的`基本工作職責包括：

　　一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

　　2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協(xié)議。

　　二、培訓工作

　　1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營業(yè)部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業(yè)培訓。

　　三、研究工作

　　1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

　　四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉讓、涂改業(yè)務資格證書。

　�。ǘ�）違規(guī)移交或不善保管有關證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　�。ㄈ�）通過廣播、電視、互聯(lián)網、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

　�。ㄋ模┮蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇饶恍畔�為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

　�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。

　�。�六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。

　�。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務。

　　（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執(zhí)業(yè)。

　　（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。

　�。ㄊ�）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。

　�。ㄊ�一）投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

　　3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；

　　4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

　　5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券財務崗位職責2

　　證券公司財務部會計崗位職責

　　以下就是證券公司財務部會計崗位職責等等的介紹，希望為您帶來幫助。

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;

　　4、財務分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;

　　5、做好與其他相關部門的溝通協(xié)調工作;

　　6、其他上級領導交辦的任務。

　　證券公司財務主管崗位職責和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務性工作，協(xié)助處理帳務;

　　2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務報表的.申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務，會計，經濟等相關專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結算，財務軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券財務崗位職責3

　　1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。

　　4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計師崗位職責

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的`建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責與股東財務部門的對接工作;

　　7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

　　9、負責基金設立備案和監(jiān)管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券財務崗位職責4

　　崗位職責

　　職責描述:

　　1、負責對接會計師事務所,做好審計工作;

　　2、協(xié)助財務總監(jiān)做好企業(yè)融資、投資;

　　3、參與企業(yè)IPO的準備工作,協(xié)助董秘做好與輔導機構、證監(jiān)部門的`對接;

　　4、協(xié)助董秘和財務總監(jiān)做好其他工作。

　　任職要求:

　　1、22-32歲,本科及以上學歷,會計、金融或其他經濟類相關專業(yè),有海外留學經歷或MBA學歷優(yōu)先;

　　2、具備會計師資格,具有3年以上大型會計師事務所工作經驗;

　　3、具有有良好的財務分析能力;

　　4、性格向外,擅于溝通。

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