投資管理制度(15篇)

　　在我們平凡的日常里，大家逐漸認識到制度的重要性，制度就是在人類社會當中人們行為的準則。我們該怎么擬定制度呢？以下是小編精心整理的投資管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

投資管理制度1

　　第一章總則

　　第一條本辦法所稱項目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進入投后管理期并經(jīng)公司授權由項目投資中心負責管理的公司。

　　第二條投資后管理

　　投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項目公司及影響風險控制的有關因素進行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風險預警及退出。

　　第三條投后管理負責人

　　1、由項目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負責所投項目公司的投后管理業(yè)務。

　　2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計師事務所、律師事務所等的支持。

　　第四條投后管理內(nèi)容

　　1、監(jiān)督管理

　　①風險管理

　�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權利；

　�、鄢鱿�項目公司董事會議。

　　2、管理咨詢---增值服務

　　①協(xié)助項目公司招聘和解雇關鍵管理人員；

　�、趯�項目公司的日常運作管理提供咨詢與建議；

　　③對項目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；

　�、軈f(xié)助項目公司與關鍵的原料供應商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關系；

　　⑤對項目公司市場營銷策略提出建議；

　�、迣�項目公司的財務管理提供建議；

　�、邽轫椖抗�司提供融資方案與建議。

　　3、投資退出設計與實施

　�、偻顿Y退出設計

　　根據(jù)項目公司發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機會，選擇適當時機、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設計投資退出方案。

　�、谕顿Y退出實施

　　a.已約定退出方式之投資退出實施。

　　b.未約定退出方式之投資退出實施。

　　第二章對接協(xié)調(diào)會

　　第五條投資完成，投資總監(jiān)負責組織召開項目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經(jīng)理和項目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項內(nèi)容：

　　1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；

　　2、明確項目公司總經(jīng)理助理、行政部門負責人、財務部門負責人（財務總監(jiān)）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機制。

　　第三章日常性管理

　　第六條財務信息收集

　　1、投后管理部門定期收集匯總項目公司月報、季度財務報告和年度財務報告。月、季度報告應在月度、季度結束后的15天內(nèi)完成收集，年度報告應在年度結束后的30天內(nèi)完成收集，報告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。

　　2、投后管理部門對財報進行簡單分析，根據(jù)實際情況編寫分析報告，提出改進建議。

　　3、如財務狀況發(fā)生重大變異，應及時向投資總監(jiān)匯報并商討提出處理對策。

　　第七條定期走訪

　　1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀要。

　　2、投后管理經(jīng)理應拜訪項目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務等負責人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。

　　第八條突發(fā)或重大事項變異處理

　　如項目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應立即向投資總監(jiān)報告，提出妥善處理對策，經(jīng)領導審核同意后執(zhí)行。

　　如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項和重大違約：

　　1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；

　　2、項目公司單項投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的；

　　3、對投資額、資金來源及構成進行重大調(diào)整，致使項目公司負債過高，超出項目公司經(jīng)濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；

　　4、參、控股股權比例發(fā)生重大變化，導致控制權轉(zhuǎn)移的；

　　5、項目公司嚴重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的.。

　　第九條項目競爭分析

　　投后管理部門每年一次對投資項目進行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術變化和競爭對手變化對項目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項目公司。

　　第十條項目總體運行狀況評估

　　投后管理經(jīng)理于項目投資完成后滿6個月對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結果與年度經(jīng)營計劃進行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時上報公司最高層進行風險預警。

　　項目總體運行評估基本指標應包括：

　　1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧；

　　2、對項目財務和經(jīng)濟效益、技術和能力、項目管理等方面進行分析評價；

　　3、對項目存在問題提出改進意見和責任追究建議；

　　第四章決策性管理

　　第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項目公司董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查項目公司經(jīng)營報告并行使權力參與項目公司的決策管理，具體由投后管理部門負責安排，要求項目公司提前通知會議時間地點并提交相關會議資料。

　　相關資料由投后管理部門牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權。

　　第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權，所有與會人員應及時將相關會議情況向投資總監(jiān)報告，所有會議資料應留存投后管理部門歸檔備查。

　　第五章增值服務

　　第十三條投后管理經(jīng)理應及時了解項目公司對增值服務的需求，并及時提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務，投后管理經(jīng)理應做好各種對接和準備工作。

　　第十四條投后管理經(jīng)理應當積極參與推動項目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責項目公司提供增值服務的重要內(nèi)容。

　　第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進行。

　　第六章檔案管理

　　第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心，投后管理部門對每一個項目建立獨立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。

　　第七章分級管理

　　第十七條為節(jié)省人力實現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項目公司分為A類（重點關注）和B類（一般關注）。特殊情況下，項目發(fā)生嚴重突發(fā)事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目公司列入A類，A類項目公司投后管理采取個案個議的模式討論確定；B類項目公司采取2-4章規(guī)定。

　　第八章投后管理部門匯報

　　第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運營分析會，編制經(jīng)營分析報告，次月20日匯報，報告內(nèi)容應包括項目投資總體情況、各項目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。

　　第九章附則

　　第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。

　　第二十條本辦法自審批通過之日起實施。

投資管理制度2

　　第一條為規(guī)范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資、擔保，使投資、擔保行為規(guī)范化、制度化、科學化，規(guī)避和減少決策風險，維護公司和全體股東合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規(guī)定，制定本制

　　本制度的決策行為應遵循以下基本原則：

　�。ㄒ唬┳袷貒�家法律法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定；

　�。ǘ�）維護公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；

　�。ㄈ�）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家行業(yè)政策，發(fā)揮和加強公司的競爭優(yōu)勢；

　�。ㄋ模┎扇�審慎態(tài)度，規(guī)模適度，量力而行，對實施過程進行相關的風險管理，兼顧風險和收益的平衡；

　�。ㄎ澹┮�(guī)范化、制度化、科學化，必要時咨詢外部專家。

　　第一章：投資管理制度

　　第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預先支付一定數(shù)量的貨幣、實物或出讓權利的行為

　　企業(yè)的對外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資。

　　短期投資，是指能夠隨時變現(xiàn)并且持有時間不準備超過1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。

　　長期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時間準備超過1年(不含1年)的各種股權性質(zhì)的投資、不能變現(xiàn)或不準備隨時變現(xiàn)的債券、長期債權投資和其他長期投資。

　　第三條投資權限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準執(zhí)行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報董事會批準，超過600萬的，由股東大會三分之二股東通過；長期投資一律由總經(jīng)理審定，上報董事會批準，金額超過600萬以上的，由股東大會三分之二股東通過。

　　第四條投資前應成立投資項目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室、財務部和相關專家組成，投資項目上必須有管理小組負責人的簽字。

　　第五條公司對外短期投資應遵守國家的法律、法規(guī)，充分利用企業(yè)閑置資金，投資總額不得超過企業(yè)資產(chǎn)的15%

　　第六條公司對外進行長期投資應遵守國家的法律、法規(guī)，但投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的30%。

　　第七條投資管理：短期投資由投資項目管理小組適當做出投資報告說明可行性；進行長期投資之前，應由投資項目管理小組進行投資立項的前期調(diào)查和可行性研究，包括投資環(huán)境、投資機會、投資收益和投資風險的分析。對每一個投資項目方案，均應編制預期現(xiàn)

　　1.投資方案的凈現(xiàn)值

　　2.投資方案的內(nèi)部報酬率

　　3.投資方案的回收期

　　投資項目小組應將投資項目可行性研究報告報送公司總經(jīng)理審批后實施。公司章程規(guī)定需報經(jīng)公司董事會的，經(jīng)董事會討論后，由董事長簽字生效。公司章程規(guī)定由股東大會決金流量表，通過考核以下指標，篩選出最佳投資方案：會議的，股東大會三分之二股東數(shù)通過。

　　第八條公司投資項目實行項目負責人制,項目負責人為投資項目的責任人,由公司總經(jīng)理任命。

　　第九條項目負責人應按已批準的項目投資實施方案,制定項目投資實施計劃,并嚴格按照計劃規(guī)定和要求實施。

　　第二章：擔保管理制度

　　第十條擔保行為：本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務人對于債權人所負的債務提供擔保，當債務人不履行債務時，由公司按照約定履行債務或者承擔責任的行為。

　　第十一條擔保權限：公司應嚴格控制為他人提供擔保，必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會或董事會審議批準。公司股東大會可以在不違反現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下，決定公司一切擔保事項。

　　第十二條本公司對外擔保一般可由董事會作出決議，須經(jīng)股東大會審批的對外擔保，包括下列情形：

　　一：公司對外擔保總額達到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30％以后提供的.任何擔保；

　　二：為資產(chǎn)負債率超過50%的擔保對象提供的擔保

　　三：對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保

　　四：公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額30％的

　　第十三條為減小企業(yè)風險，由董事會做出擔保決議的，必須由出席董事會的董事三分之二通過；由股東大會做出擔保決議的，必須由出席股東大會的股東三分之二通過

　　第十四條擔保管理:任何擔保均應訂立書面合同，并應按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管。

　　第十五條公司應當完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂擔保合同

　　第十六條擔保決策做出前，應當充分掌握債務人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風險進行詳盡分析，編制風險評價報告，提交公司相關決策部門

　　第十七條擔保合同訂立后，應及時通報董事會秘書、財務部門等。

　　第十八條擔保合同應當定期匯總，編制擔保清單，并定期跟蹤被擔保企業(yè)的經(jīng)營狀況。

　　第十九條當出現(xiàn)被擔保人債務到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務，或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權人主張擔保人履行擔保義務等情況時，公司有義務及時了解被擔保人的債務償還情況，并在知悉后及時披露相關信息。

　　第二十條公司為債務人履行擔保義務后，應當采取有效措施向債務人追償，并將追償情況及時披露。

　　第二十一條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規(guī)定程序擅自越權簽訂的擔保合同，對公司造成損害的，相關責任人應承擔相應的法律責任。

　　第二十二條公司對擔保事項的信息披露違反法律法規(guī)、相關規(guī)范性文件及公司有關規(guī)章制度規(guī)定的，公司及相關責任人應承擔相應的法律責任。

投資管理制度3

　　一、制定

　　1、目的

　　為更好的加強部門之間的溝通聯(lián)絡，提高辦公效率，特制定本制度。

　　2、基本要求

　　3、命名規(guī)則：部門+姓名;例如：“銷售部-張三”。

　　4、嚴格保守公司機密，對業(yè)務通報、群內(nèi)信息、工作內(nèi)容等敏感信息嚴禁轉(zhuǎn)發(fā)給非相關人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)則按照相關條例進行處罰。

　　5、領導人在群里下達的當天需要完成或者解決的問題，相關責任人必須在網(wǎng)絡暢通的情況下馬上予以回復確認，即使當時難以解決，也要即使在群里作出回應或給出可解決的實施辦法。

　　6、如果群內(nèi)成員不停從群管理、執(zhí)意退群，則以警告處分，退群帶來的后果個人承擔。

　　7、對于公司對外的`分享信息，每人均有義務分享到朋友圈增加活動效果和公司影響力。

　　8、本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　二、要求：

　　(一)進群要求

　　(二)信息發(fā)布要求

　　1、務實、效率、正面，重在價值分享。

　　2、倡導“干貨”分享，歡迎正能量話題討論。

　　3、發(fā)布項目相關新聞。

　　4、鼓勵分享時政、財經(jīng)、科技等有價值信息，內(nèi)容請在200字內(nèi)，超過則使用鏈接分享。

　　5、可以發(fā)廣告，但同樣內(nèi)容僅限發(fā)布一次。

　　6、嚴禁發(fā)布反政府負面消息。

　　7、允許發(fā)圖，圖片內(nèi)容健康，不得有色情內(nèi)容,不可惡意刷屏。

　　8、不提倡政治話題出現(xiàn)，所有管理員均有權隨時終止政治話題。

　　9、晚上23：30至早上07：30休息時間段請勿群聊。

　　10、每日檢查群成員，不應加入人員予以剔除。

　　11、對群成員發(fā)布非本群應發(fā)容有權制止，并指導其發(fā)布相應的內(nèi)容，有權終止不合時宜的話題和言語。

　　12、發(fā)布負面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。

　　13、不得發(fā)布帶有煽動性、過激性的信息，違者直接清退出群。

　　14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。

　　15、未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進群。

　　三、群成員

　　所有符合申請加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴格遵守國家互聯(lián)網(wǎng)管理法規(guī)及本制度的相關規(guī)定并接受監(jiān)督;

　　四、群內(nèi)容要求

　　群內(nèi)發(fā)言規(guī)定

　　禁止在群內(nèi)(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無關的、負面的不健康的信息與活動，凡違反以下規(guī)定者，視情節(jié)嚴重作禁言、清理出群等處理。如遇違規(guī)嚴重者，群管理員可報人資中心并依據(jù)《員工獎懲管理制度》給予違規(guī)者處罰。

　　1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽和利益;

　　2、發(fā)表任何影響、煽動公司團隊安定、團結的言論;

　　3、進行人身攻擊或漫罵、言語攻擊其他成員;

　　4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;

　　5、惡意干擾群內(nèi)聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續(xù)使用尺寸過大的圖片、大號字體等);

　　6、非群管理員授權，禁止群內(nèi)成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統(tǒng)籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權威及正確性;

　　7、嚴禁其他經(jīng)管理員一致認為應禁止的活動及話題，其他事宜另行補充。

　　五、附則

　　本制度由綜合辦公室制定并負責解釋。

　　本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

投資管理制度4

　　房地產(chǎn)公司投資管理部部門職責

　　投資管理部是負責公司資產(chǎn)管理、對外投資項目管理和代表投資方對公司所投資企業(yè)進行管理的部門。投資管理部向公司領導負責,具體職責如下:

　　1. 組織制定公司對外投資企業(yè)管理辦法(財務人事等專項職能管理辦法除外),負責公司對外投資企業(yè)的管理工作,維護公司利益;

　　2. 調(diào)查、收集、分析對外投資企業(yè)經(jīng)營狀況,編制統(tǒng)計報表,撰寫投資分析報告提供領導參考,并向?qū)ν馔顿Y企業(yè)反饋意見;

　　3. 對公司外派人員進行管理;

　　4. 調(diào)查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開發(fā)項目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫投資分析報告提供領導參考;

　　5. 建立并完善公司及對外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度,負責公司和對外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理;

　　6. 負責辦理公司并協(xié)助對外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關的`各方面的手續(xù);

　　7. 負責對外投資企業(yè)投資項目的備案,限額以上的投資報批工作以及對外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作;

　　8. 承辦公司領導交辦的其他工作。

投資管理制度5

　　第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）及其職工的合法權益，確立、維護和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩(wěn)定和諧的勞動關系，根據(jù)國家法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)設立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。

　　第三條縣及縣以上各級人民政府的勞動行政部門依據(jù)本規(guī)定，對企業(yè)的用人、培訓、工資、保險福利待遇和勞動安全衛(wèi)生等實行監(jiān)察。

　　第四條企業(yè)制定的規(guī)章制度，不得違反國家的法律、行政法規(guī)。

　　第五條企業(yè)按照國家有關法律、行政法規(guī)，自主決定招聘職工的時間、條件、方式、數(shù)量。企業(yè)招聘職工，可在企業(yè)所在地的勞動部門確認的職業(yè)介紹中心（所）招聘。經(jīng)當?shù)貏趧有姓�部門同意，也可以直接或跨地區(qū)招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動關系的職工。禁止使用童工。

　　第六條企業(yè)招聘職工時，應當在中國境內(nèi)招聘中方職工；確需招聘外籍及臺灣、香港、澳門地區(qū)人員的，必須按照國家有關規(guī)定，經(jīng)當?shù)貏趧有姓�部門批準，并辦理就業(yè)證等有關手續(xù)。

　　第七條企業(yè)應當建立職業(yè)培訓制度，對職工進行職業(yè)培訓。對從事技術工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過培訓后，持證上崗。培訓經(jīng)費須按照國家有關規(guī)定提取和使用。

　　第八條勞動合同由職工個人同企業(yè)以書面形式訂立。工會組織（沒有工會組織的應選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動報酬、工時休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利等事項，通過協(xié)商談判，訂立集體合同。勞動合同、集體合同的內(nèi)容，應符合國家有關法律、行政法規(guī)。

　　第九條勞動合同簽訂后，應當于一個月內(nèi)到當?shù)貏趧有姓�部門鑒證。集體合同訂立后，應報送當?shù)貏趧有姓�部門備案。勞動行政部門自收到之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。

　　第十條勞動合同期滿或雙方約定的終止條件出現(xiàn)，勞動合同即行終止。經(jīng)雙方同意，可以續(xù)訂勞動合同。勞動合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動合同變更手續(xù)。勞動合同變更內(nèi)容，可由勞動合同雙方商定。

　　第十一條有下列情形之一的，企業(yè)或職工可以解除勞動合同：（一）勞動合同當事人協(xié)商一致；（二）試用期內(nèi)不符合錄用條件、職工不履行勞動合同、嚴重違反勞動紀律和企業(yè)依法制定的規(guī)章制度，以及被勞動教養(yǎng)或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動合同；（三）企業(yè)以暴力、威脅、監(jiān)禁或者其他妨害人身自由的手段強迫勞動；企業(yè)不履行勞動合同或者違反國家法律、行政法規(guī)，侵害職工合法權益的，職工可以解除勞動合同。

　　第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會意見后，可以解除勞動合同，但應提前30日以書面形式通知職工本人：（一）職工患病或非因工負傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的；（二）職工經(jīng)過培訓、調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；（三）勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，致使原勞動合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動合同達成協(xié)議的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第十三條職工患職業(yè)病或因工負傷并被確認喪失或部分喪失勞動能力的，職工患病在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的，用人單位不得解除勞動合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工，若本人要求解除勞動合同，企業(yè)應按當?shù)卣�府�?guī)定，向社會保險機構繳納因工致殘就業(yè)安置費。職工患病或非因工負傷的醫(yī)療期限按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

　　第十四條企業(yè)的工資分配，應實行同工同酬的原則。職工工資水平應在企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的基礎上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據(jù)當?shù)厝嗣裾�府或勞動行政部門發(fā)布的工資指導線，通過集體談判確定。職工法定工作時間內(nèi)的最低工資，不得低于當?shù)刈畹凸べY標準。

　　第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時足額支付職工工資，每月至少要支付一次，并為職工代扣、代繳個人所得稅。

　　第十六條企業(yè)應當按照有關規(guī)定進行勞動工資統(tǒng)計，并向所在地區(qū)勞動行政部門、財政部門及統(tǒng)計部門和企業(yè)主管部門報送勞動工資統(tǒng)計報表。

　　第十七條企業(yè)必須按照國家規(guī)定參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等社會保險，按照地方人民政府規(guī)定的標準，向社會保險機構按時、足額繳納社會保險費。保險費應按照國家規(guī)定列支。職工個人也應按照有關規(guī)定繳納養(yǎng)老保險費。

　　第十八條企業(yè)應當建立職工《勞動手冊》和《養(yǎng)老保險手冊》制度，記錄職工的工齡、工資及養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療等社會保險費用的繳納與支付情況。

　　第十九條企業(yè)對依照本規(guī)定第十一條第、三款、第十二條規(guī)定解除勞動合同的職工，應當一次性發(fā)給生活補助費。對依照本規(guī)定第十二條一款規(guī)定解除勞動合同的，除發(fā)給生活補助費外，還應當發(fā)給醫(yī)療補助費。

　　第二十條生活補助費和醫(yī)療補助費標準，根據(jù)其在本企業(yè)的'工作年限計算。生活補助費按每月滿1年發(fā)給相當本人1個月的實得工資；醫(yī)療補助費按在本企業(yè)工作不滿5年的，發(fā)給相當本人3個月的實得工資，5年以上的為6個月實得工資。在本企業(yè)工作6個月以上不滿1年的，按1年計算。生活補助費和醫(yī)療補助費計發(fā)基數(shù)，按本人解除勞動合同前半年月平均實得工資計算。

　　第二十一條企業(yè)按照有關規(guī)定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動合同時，對因工負傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫(yī)院證明正在治療或療養(yǎng)、以及醫(yī)療終結經(jīng)勞動鑒定委員會確認為完全或者部分喪失勞動能力的職工，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工，以及未參加各項社會保險的職工，應當根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)人民政府的有關規(guī)定，一次向社會保險機構支付所需要的生活及社會保險費用。

　　第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條企業(yè)應當按照當?shù)厝嗣裾�府的�?guī)定，提取使用中方職工住房基金。

　　第二十四條企業(yè)職工享受國家規(guī)定的節(jié)假日、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。

　　第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會或工人代表發(fā)生爭議，爭議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當?shù)貏趧有姓�部門組織爭議雙方協(xié)商處理；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭議，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請仲裁、提起訴訟。

　　第二十六條企業(yè)的勞動爭議、勞動安全衛(wèi)生、工傷事故報告和處理、工作時間、女職工和未成年工的特殊保護等，按國家規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動合同，侵害對方利益，給對方造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　第二十八條企業(yè)違反本規(guī)定招聘職工的，當?shù)貏趧有姓�部門對企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款，并責令其退回招聘的職工。

　　第二十九條企業(yè)職工工資低于當?shù)刈畹凸べY標準的，由當?shù)貏趧有姓�部門責令其限期糾正，企業(yè)除按最低工資標準補齊外，還應按實發(fā)工資與最低工資標準差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實發(fā)工資與最低工資標準差額及賠償金的，對企業(yè)處以實發(fā)工資與最低工資標準差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點的，應立即改正。不改正的，按超規(guī)定總工時數(shù)每人當月實得工資的時、日平均數(shù)的5倍處以罰款。

　　第三十條企業(yè)不為職工辦理社會保險手續(xù)的，應按照勞動行政部門規(guī)定的期限補辦；不按期繳納各項社會保險費的，應當從逾期之日起按日加收應繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項社會保險費用。

　　第三十一條企業(yè)違反勞動安全衛(wèi)生規(guī)定的，應令其限期改正或停業(yè)整頓，并按有關規(guī)定處以罰款。

　　第三十二條阻撓或拒絕勞動行政部門進行勞動監(jiān)察的，處以月經(jīng)營及銷售收入1‰以下的罰款。

　　第三十三條以上各項罰款，當?shù)貏趧有姓�部門應在對其警告后仍不改正的情況下，方可實施。

　　第三十四條上述行政處罰，由勞動行政部門依法執(zhí)行。罰款全部上交國庫。

　　第三十五條華僑和臺灣、香港、澳門投資者在中國大陸投資舉辦的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司，均適用本規(guī)定。

　　第三十六條本規(guī)定由勞動部負責解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。過去有關外商投資企業(yè)勞動管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度6

　　第一章 總則

　　第一條 為保障股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強****公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條 股權投資業(yè)務是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。

　　第三條 風險控制原則

　　公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　　（2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；

　�。�5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給基金帶來的風險。

　　第二章 風險控制組織體系

　　第四條 風險控制組織體系

　　公司應根據(jù)股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。

　　第五條 各層級的風險控制職責

　　董事會職責：

　�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；

　　（3）決定公司內(nèi)部風險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。

　　董事會下設風險控制委員會，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　　（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：

　　（1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；

　　（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；

　�。�3）對投資協(xié)議進行審核；

　�。�4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。

　　業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關背景的人員。

　　第六條 為建立健全內(nèi)控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。

　　財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章 風險控制流程

　　第七條 風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。

　　第八條 風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條 風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。

　　第十條 風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條 風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。 第十二條 風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。

　　第四章 風險識別與評估

　　第十三條 股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。

　　第十四條 政策風險 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損

　　第十五條 合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條 法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條 操作風險

　　股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條 市場風險 由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。

　　第五章 風險控制

　　第一節(jié) 合規(guī)風險的控制 第十九條 公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。

　　第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。 第二十一條 公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二節(jié) 市場風險的控制 第二十二條 市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。

　　第二十四條 業(yè)務部應當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。

　　第三節(jié) 法律風險的控制 第二十五條 風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條 在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。

　　第四節(jié) 操作風險的控制 第二十七條 公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。

　　第二十八條 為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒐�司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　　（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的40；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風險控制；（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應當對盡職調(diào)查相關材料的真實性和完備；（4）項目組認為必要時提交股東會審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調(diào)查的風險控制

　　（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的`工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關報告。

　　（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　　（3）項目組應當對盡職調(diào)查相關材料的真實性和完備性負責。 （4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調(diào)查工作。 第三十條 投資決策的風險控制

　�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；

　�。�3）公司股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條 項目管理的風險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價值評估報告》（每半年），并向主管領導提交估值報告。

　　第三十二條 公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權益發(fā)生變動、或者項目公司的財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。相關規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。 當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會和股東審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風險控制 第三十四條 對財務與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。

　　公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。

　　第三十五條 對人員管理的風險控制

　　公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職，不得在母公司擔任職務。 公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條 公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司與母公司之間的風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯(lián)交易。

　　第六章 風險控制報告

　　第三十七條 風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。 第三十八條 風險控制部定期對公司業(yè)務運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。

　　第四十條 風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內(nèi)容。

　　第七章 附則

　　第四十一條 本辦法由風險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實施。

投資管理制度7

　　石油公司投資管理部職責說明書

　　投資管理部

　　部門名稱:投資管理部部門定編/

　　直接上級:公司分管領導下屬部門/

　　主要職能:負責公司投資項目、工程造價、標準與施工管理等工作

　　序號職能領域主要職責

　　1、投資管理

　　組織制定公司投資管理有關規(guī)章、制度、標準,建立投資模型

　　負責審核、編制公司年度(分批)投資計劃,并依據(jù)集團的批復下達執(zhí)行

　　監(jiān)督檢查投資計劃及項目執(zhí)行情況

　　負責為權限外的投資項目進行初審;負責權限內(nèi)的投資項目的審核

　　組織開展投資統(tǒng)計和投資活動分析及資料歸檔

　　負責投資委員會的'日常工作

　　2、工程造價管理

　　轉(zhuǎn)發(fā)國家、地方、集團有關建設工程造價管理的法律、法規(guī)、制度,并監(jiān)督執(zhí)行

　　組織制定工程造價、工程建設標準

　　負責工程造價及預算編制

　　負責制訂和修訂公司建設工程造價管理實施細則,并組織實施

　　監(jiān)督和指導公司所屬各單位建設工程造價管理工作

　　負責工程造價計價依據(jù)的審核工作

　　參與限上工程項目招標、工程設備招標、材料招標、合同審查工作,負責限上工程項目的估算、概算、施工圖預算、結算的審查工作

　　負責限上工程竣工財務決算報表的審核

　　配合集團公司做好所屬各單位工程造價專業(yè)人員的理論培訓、業(yè)務交流及資質(zhì)管理等工作

　　相關資料的統(tǒng)計歸檔

　　3、工程標準化管理與施工管理

　　組織編制vi手冊與工程建設標準、工程施工標準手冊

　　監(jiān)督施工是否合標,跟蹤工程質(zhì)量、進度和資金使用情況

　　負責網(wǎng)絡建設過程中的內(nèi)、外部協(xié)作工作

　　負責施工安全監(jiān)管

　　參與限上項目驗收、后評價工作

　　組織限下項目驗收、后評價工作

　　4、科技項目管理

　　編制科技項目年度計劃

　　組織、鼓勵公司各單位進行科技創(chuàng)新,協(xié)助下屬單位完成科技項目相關申報、審批工作

　　配合各單位完成科技項目,協(xié)調(diào)資源保障工作

　　科技類項目報表統(tǒng)計、總結工作

　　做好科技成果的管理

　　做好科技項目的檔案管理

　　5、固定資產(chǎn)管理

　　審核相關部門及下屬單位的經(jīng)營性固定資產(chǎn)購置、更新計劃

　　審核公司級下屬單位固定資產(chǎn)處置、報廢申請

　　參與固定資產(chǎn)盤點

　　監(jiān)督所屬各單位固定資產(chǎn)管理

　　6、部門基礎管理

　　制定本部門工作計劃、目標和任務,并組織執(zhí)行。做好年度工作總結

　　制定本部門年度財務預算,按照規(guī)定的管理制度進行支出

　　根據(jù)人力資源部的要求進行本部門人員考勤管理和工作考核評定

　　制定本部門的培訓計劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對本部門人員進行業(yè)務培訓,提高其業(yè)務能力和管理水平

　　負責本部門各類辦公設備的正常維護和保養(yǎng)

　　部門協(xié)作關系:

　　內(nèi)部協(xié)調(diào)關系:集團公司、機關各部室、所屬各公司

　　外部協(xié)調(diào)關系:政府各相關單位,其他外部單位

投資管理制度8

　　第一章總則

　　第1條目的

　　為了加強投資計劃管理，明確投資決策權限與投資管理責任，強化投資項目的事前、事中、事后控制，提高投資質(zhì)量，防范投資風險，提升投資效益，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標，特制定本制度。

　　第2條使用范圍

　　本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開發(fā)項目的投資控制。

　　第3條投資管理的原則

　　本企業(yè)對投資的管理堅持以下三個原則。

　　(1)以事前控制為主，其他控制為輔。

　　(2)預決算的控制應公正、合理、準確、精細。

　　(3)投資控制貫穿于項目實施的全過程，各實施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。

　　第4條管理職責

　　(1)投資發(fā)展部負責編制投資計劃，對投資項目進行評估與選擇。

　　(2)造價部負責投資估算、預算、竣工決算的編制等工作。

　　(3)項目開發(fā)部負責編制《項目投資建議書》及投資項目立項審批等工作。

　　第二章投資的審批權限

　　第5條集團控股企業(yè)的投資審批權歸集團企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會確定。按照投資項目下管一級的原則，集團企業(yè)只受理所屬一級獨資及控股企業(yè)的投資申報，其他企業(yè)的投資項目按照隸屬關系，分級管理。

　　第6條集團企業(yè)所屬企業(yè)的`對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應，累計總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的×%。同時，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應嚴格控制集團(總)企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。

　　第7條固定資產(chǎn)投資項目審批權限

　　(1)投資在300萬元以下的項目由企業(yè)自主決定，報企業(yè)投資發(fā)展部備案。

　　(2)投資在300萬～600萬元的項目，由投資發(fā)展部調(diào)研、論證、審查后審批，報企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。

　　(3)投資在600萬～1200萬元的項目，由投資發(fā)展部咨詢、論證、審查，報總經(jīng)理審批。

　　(4)投資在1200萬～3000萬元的項目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報董事會備案。

　　(5)投資在3000萬元以上的項目，由投資發(fā)展部論證審查，報董事會討論后由董事長審批。

　　第8條集團及控股企業(yè)設立新企業(yè)或參股其他企業(yè)、搞新項目開發(fā)等，必須事先進行可行性研究，可行性研究的內(nèi)容包括以下六個方面。

　　(1)對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。

　　(2)對企業(yè)經(jīng)營的影響。

　　(3)主要風險和應對措施。

　　(4)企業(yè)的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要。

　　(5)投資收益。

　　(6)稅務論證。

　　第9條按規(guī)定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報集團企業(yè)投資發(fā)展部。

　　(1)項目投資申請報告或建議書。

　　(2)投資企業(yè)對投資項目的投資決定或決議。

　　(3)項目可行性研究報告。

　　(4)有關合同、(協(xié)議)草案。

　　(5)資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負債情況。

　　(6)有關合作單位的資信情況。

　　(7)政府的有關許可文件。

　　(8)項目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　第10條集團企業(yè)投資發(fā)展部在收到項目報批的全部資料后，應組織有關部門對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征得企業(yè)主管領導的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見書面返還給申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。

　　第11條經(jīng)初審認為基本可行的項目，在征求主管領導意見后，由投資發(fā)展部會同有關部門提出召開投資審議會的建議。

　　第12條投資審議會的內(nèi)容

　　(1)查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案。

　　(2)對項目的疑點、隱患提出質(zhì)疑。

　　(3)評價項目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　(4)提出項目的最終決策和建議等。

　　第13條總經(jīng)理根據(jù)投資審議會對項目所做出的決議，簽署審批意見。

　　第14條投資發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理的審批意見，下達書面批復文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應在10個工作日內(nèi)完成項目的審查與批復。

　　第15條凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后10天內(nèi)向集團企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報告、合同及章程等。

　　第三章投資控制

　　第16條策劃階段的投資控制

　　(1)投資發(fā)展部負責市場調(diào)查和項目情況調(diào)查，進行項目定位，擬訂最佳開發(fā)規(guī)模和銷售策略。

　　(2)設計管理部委托多家設計單位設計規(guī)劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案;根據(jù)總體規(guī)劃方案，項目開發(fā)部編制項目實施計劃，提交投資發(fā)展部評審;再由造價部進行投資估算，財務部進行項目經(jīng)濟評價，最終由項目開發(fā)部形成《項目詳細可行性研究報告》。

　　(3)投資發(fā)展部組織對《項目詳細可行性研究報告》的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見后提交董事會審批。

　　(4)立項后，依據(jù)投資估算和項目實施計劃，財務部編制詳細的項目投資計劃及籌資計劃。

　　(5)投資發(fā)展部審核項目投資計劃和籌資計劃，總經(jīng)理同意后提交董事會審批。

　　第17條設計階段的投資控制

　　(1)造價部依據(jù)《項目詳細可行性研究報告》，提出成本控制目標。設計管理部根據(jù)該目標，編制《設計任務書》。

　　(2)設計管理部委托設計單位形成初步和擴初設計方案，并提交經(jīng)濟技術委員會評審。評審通過后，由總經(jīng)理簽署意見，提交董事會審批。

　　(3)項目開發(fā)部考察造價咨詢單位，形成《考察報告》。經(jīng)總經(jīng)理批準后，項目開發(fā)部同造價咨詢單位簽訂委托合同。

　　(4)造價部審核設計概算，若概算造價突破估算時，應分析突破原因。如是設計原因，應返回設計單位重新設計;如是增加功能或項目，應重新進行項目評價;如是其他原因，應做補充說明或解釋。

　　(5)《投資概算報告》提交投資發(fā)展部評審通過后，經(jīng)總經(jīng)理批準，由設計管理部與設計單位交底，委托編制《施工圖》。

　　(6)項目開發(fā)部組織設計管理部、工程技術部、材料設備部和造價部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價格，由造價部編制《材料設備限價表》。若有特殊材料設備且價位不清時可暫估價位，由總經(jīng)理批準并加以說明、備案。

　　(7)在接到施工圖紙、圖紙會審記錄、材料設備價格一覽表、甲供材料清單后，造價咨詢單位需在一個月內(nèi)做出《預算書》或標底，由造價部審核。要求施工圖預算與設計概算的誤差控制在±5%以內(nèi)。

　　第18條施工階段的投資控制

　　(1)根據(jù)施工合同，依據(jù)工程當月實際完成工作量，由施工單位提出申請，報監(jiān)理單位認可簽字蓋章后，轉(zhuǎn)項目管理部核實當月實際完成工程量，項目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉(zhuǎn)給造價部。

　　(2)造價部重新核定施工單位的實際完成工程量，并根據(jù)合同及國家有關規(guī)定審核計算進度款，然后交給項目開發(fā)部審核，總經(jīng)理審批;最后經(jīng)財務部進行全面稽核，根據(jù)工程進度款支付計劃，監(jiān)督和審查當月實際應付的工程進度款。

　　第19條竣工階段的投資控制

　　(1)造價部在接到《工程竣工驗收報告》后，依據(jù)合同中的要求，通知承包方報《工程決算書》給監(jiān)理單位，《工程決算書》應蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。

　　(2)《工程決算書》經(jīng)過監(jiān)理單位初步核對后，由造價部委托造價咨詢單位審計《工程決算書》。最后由工程預算部統(tǒng)一編制《竣工決算書》。

　　(3)項目開發(fā)部最終審定《竣工決算書》，確定工程造價，雙方簽字、蓋章。造價部進行施工圖預算對比分析，做出《工程造價成本分析報告》，找出控制偏差，總結工作經(jīng)驗與教訓。

　　第四章項目投資成本分析

　　第20條編制《項目財務決算書》

　　(1)財務部與施工單位核對工程款撥付情況。

　　(2)根據(jù)《竣工決算書》和工程款以及其他項目撥付情況，由財務部編制《項目財務決算書》，交總會計師審核。

　　第21條由財務部牽頭，與造價部共同完成項目成本分析

　　(1)收集《項目投資估算書》、《設計概算書》、《施工圖預算書》(或標底)、《竣工決算書》以及有關施工合同、訂購合同等資料。

　　(2)根據(jù)項目實際運作情況，將實際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預算(或標底)進行對比分析，找出差異，分析原因。

　　(3)編制《項目成本分析報告》，總結經(jīng)驗。

　　第22條投資發(fā)展部負責審核《成本分析報告》。

　　第23條總經(jīng)理批準《項目分析報告》，報送董事會備案。

　　第五章項目的驗收和考核

　　第24條企業(yè)定期在投資項目運作后開展評價工作。由投資發(fā)展部牽頭組織相關職能部門成立投資評價小組。

　　第25條項目按批準的內(nèi)容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達到竣工文件規(guī)定的標準后，企業(yè)應及時申請項目竣工后驗收報告，編寫竣工資料，報集團總部投資發(fā)展委員會。

　　第26條效益考核

　　(1)項目竣工驗收投產(chǎn)后，經(jīng)過試生產(chǎn)期考核(3～6個月)，在達到設計規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應逐月對項目投資效益進行考察分析。

　　(2)不能達到設計規(guī)定的，應及時向集團總部匯報并提出有效措施限期達標，并每月向集團總部經(jīng)濟發(fā)展委員會和有關部門報告項目經(jīng)濟效益情況。

　　第27條集團企業(yè)每年進行一次投資項目評比活動，對獲獎的投資項目主管領導和投資項目執(zhí)行人、監(jiān)督人實行獎勵。

　　第六章附則

　　第28條本制度由財務部編制，解釋權、修改權歸財務部。

　　第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事會討論決定后，自公布之日起實施。

投資管理制度9

　　第一章總則

　　第一條為加強對投資理財類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財行為，促進投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設立投資理財類公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務活動，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財業(yè)務是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財類公司是指依法設立，經(jīng)營投資理財類業(yè)務的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

　　第五條投資理財類公司開展業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務無關或有損客戶利益的活動。

　　第六條投資理財類公司開展業(yè)務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。

　　第八條市政府成立市投資理財類業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應的聯(lián)席會議(以下簡稱縣級聯(lián)席會議)，負責本轄區(qū)投資理財類公司的管理與服務。

　　第九條投資理財類公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導。

　　第二章設立、變更和終止

　　第十條設立投資理財類公司，應當具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊資本。

　　(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營業(yè)場所。

　　第十一條投資理財類公司的注冊資本不得低于500萬元;其實收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：

　　(一)在當?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強的經(jīng)營管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關投資理財行業(yè)的各項規(guī)定。

　　第十四條設立投資理財類公司，應向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請書。應當載明擬設立的投資理財類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

　　(四)股東名冊及其出資額、股權結構。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個人股東的'個人信用報告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。

　　(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營業(yè)場所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財類公司的設立申請后，依據(jù)有關規(guī)定進行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。

　　第十六條投資理財類公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門批準后，提交聯(lián)席會議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務范圍。

　　(五)變更主要負責人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財類公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財類公司在設立分支機構。

　　第十八條投資理財類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應依法成立清算組進行清算，按照債務清償計劃及時償還有關債務�？h級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務范圍

　　第二十條投資理財類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：

　　(一)以自有資金對外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務。

　　(三)投資顧問業(yè)務。

　　(四)資金中介業(yè)務。

　　(五)金融管理部門批準的其他經(jīng)營業(yè)務。

　　第二十一條投資理財類公司不得從事下列活動：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。

　　第四章經(jīng)營規(guī)則和風險控制

　　第二十二條投資理財類公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條投資理財類公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財類公司應當按照金融企業(yè)財務規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度。

　　第二十五條投資理財類公司所收取的各種費用，可根據(jù)項目的風險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關規(guī)定。

　　第二十六條投資理財類公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務關系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。

　　第二十七條投資理財類公司與債權人應當建立債務人相關信息的交換機制，加強對債務人的信用輔導和監(jiān)督，共同維護各方的合法權益。

　　第二十八條投資理財類公司應當每季度將公司治理情況、財務會計報告、風險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務開展情況等信息報送至當?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級聯(lián)席會議對全市投資理財類公司履行以下監(jiān)督管理職責：

　　(一)負責起草有關規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負責全市投資理財類公司信息統(tǒng)計工作。

　　(三)指導全市投資理財類行業(yè)自律組織建設。

　　第三十條明確市級聯(lián)席會議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負責投資理財類公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關部門移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務活動的監(jiān)管，及時向聯(lián)席會議反饋有關監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類公司經(jīng)營活動的監(jiān)管，其中對有合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監(jiān)管和查處;對無合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟開發(fā)區(qū)聯(lián)席會議負責轄區(qū)投資理財類公司風險防范與處置，具體履行以下職責：

　　(一)負責審核備案投資理財類公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務范圍。

　　(二)負責對投資理財類公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負責本轄區(qū)投資理財類公司重大風險事件的報告和應急管理，及時向同級人民政府和市級聯(lián)席會議報告本轄區(qū)投資理財類行業(yè)的重大風險事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財類公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規(guī)定及時向工商部門報送經(jīng)營報告、財務會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應當真實、準確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯(lián)席會議其他部門。

　　第三十三條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，有權要求投資理財類公司提供專項資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。

　　第三十四條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對轄內(nèi)投資理財類公司現(xiàn)場檢查一次，投資理財類公司應當予以配合，并按要求提供有關文件、資料。

　　現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類公司出示檢查通知書和相關證件。

　　第三十五條投資理財類公司發(fā)生風險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規(guī)等重大事件時，縣級聯(lián)席會議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會議報告。

　　第三十六條投資理財類公司的經(jīng)營活動涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關部門進行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機關應及時將案件線索移交司法機關處理，符合立案條件的，由公安機關立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關可以邀請檢察機關介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務犯罪的，移交司法機關辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

投資管理制度10

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務的運作和管理，實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務，包括直接股權投資、并購投資、債權投資、結構性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進行投資，以實現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務的基本原則，適用于投資業(yè)務的全過程，包括但不限于項目開發(fā)與立項、立項項目的執(zhí)行、項目投資決策、項目投資決策的執(zhí)行、項目投資后的持續(xù)管理、投資項目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機構設置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機構包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風險控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會提交公司年度投資計劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務的決策機構，其成員由董事會任命，受總裁直接領導，對總裁和董事會負責，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關制度在授權范圍內(nèi)對公司的投資進行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會負責對公司篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關執(zhí)行事項進行審議。

　　第八條

　　投資管理部負責投資項目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設計與談判、項目實施、后期管理等。投資管理部實行投資經(jīng)理負責制，每一項目指派專職投資經(jīng)理，承擔具體工作。

　　第九條

　　風險控制部負責投資業(yè)務的合規(guī)審查及風險控制審查。風險控制部監(jiān)督投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，對投資項目進行法律合規(guī)審查及實質(zhì)風險審查，并提出相應的風險控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關會議資料的管理等。

　　第三章

　　項目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項目資源信息后，應當?shù)怯浵嚓P項目資源信息，包括信息來源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進行初步判斷，并將結果報告總裁復審。如認為該信息有價值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開發(fā)負責人”）負責跟蹤并進行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項目開發(fā)負責人定期對項目開發(fā)情況做出總結，報投資業(yè)務主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第四章

　　項目立項

　　第十四條

　　投資項目由總裁辦公會決定是否立項。

　　第十五條

　　項目開發(fā)負責人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項目可行性報告》�！锻顿Y項目可行性報告》應當對下列事項做出初步判斷：

　�。�1）投資項目是否符合公司的投資理念；

　�。�2）投資項目是否屬于公司設定投資對象范圍；

　�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結構進行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　�。�4）投資項目是否具備投資價值。

　　第十六條

　　進入立項階段的項目，項目開發(fā)負責人應當及時向投資總監(jiān)提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監(jiān)應對項目做出評價，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見提交投資業(yè)務主管副總裁和風險控制部。風險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項的投資項目，風險控制部組織相關人員結合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規(guī)風險進行審查和風險評價，形成《投資項目立項合規(guī)風險報告》，提交風險控制總監(jiān)，風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風險控制總監(jiān)審核通過后，風險控制主管副總裁將《投資項目立項合規(guī)風險報告》、風控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目立項合規(guī)風險報告》、風控總監(jiān)評審意見后，應當及時召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項申請予以審議，并在五個工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。

　　（1）對于批準立項的，總裁辦公會應當對該項目的操作提出相應的約束條件和對后續(xù)工作提出指導性意見。

　　（2）對于總裁辦公會認為相關決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開發(fā)工作繼續(xù)進行。項目開發(fā)負責人可以適時按前述程序再次提請立項申請。

　�。�3）對于總裁辦公會決定不予立項的開發(fā)項目，該項目開發(fā)工作終結。由項目開發(fā)負責人編制《項目開發(fā)總結》，報投資總監(jiān)、總裁審閱并將項目資料歸檔。

　　第五章

　　立項項目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項目批準立項后應成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責，項目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關中介機構進場工作。

　　第二十二條

　　項目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關人士訪談、購買專業(yè)機構或人士的相關服務或報告等，盡職調(diào)查結束項目組應當形成《盡職調(diào)查報告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應收集從項目立項階段開始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會計師事務所進行審計，必要時可以聘請律師事務所擔任法律顧問，并對項目出具法律意見書。會計師事務所和律師事務所的選聘及其報酬的確定應經(jīng)總裁辦公會批準。

　　第二十五條

　　項目負責人應當根據(jù)《盡職調(diào)查報告》、中介機構報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項目進行評價并將《投資項目建議書》及評價意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進行評價并提出意見。

　　第二十六條

　　項目組應當根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結果應及時向總裁、投資業(yè)務主管副總裁、投資總監(jiān)匯報，并得到相應指導意見。

　　第二十七條形成初步談判結果后，應當即時形成最終投資方案，并由風險控制部負責起草相關交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項目需要，可召開一次或多次的項目討論會，就項目價值、風險、方案等關鍵問題進行討論。項目討論會可以由項目負責人召集，也可以由總裁或其他主管領導召集。

　　第二十九條項目負責人如認為該項目不能實現(xiàn)原有投資目標或無法按既定條件達成協(xié)議時，可以提出終止立項項目的執(zhí)行。項目負責人提出終止申請，應詳細說明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項目，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會對是否進行項目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項目必須同時滿足以下基本條件：

　�。�1）已完成盡職調(diào)查；

　�。�2）已完成項目可行性論證，具有投資價值；

　�。�3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結構和商業(yè)條件達成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項目，項目組應當提交《項目投資決策申請》�！俄椖客顿Y決策申請》的內(nèi)容包括：

　　（1）項目立項執(zhí)行過程回顧；

　　（2）需要提請?zhí)貏e關注的關鍵事項；

　�。�3）下一步還需進行的`工作及其進度安排；

　�。�4）其他需要說明的事項。

　　第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書》、《盡職調(diào)查報告》、中介機構的報告（如有）、相關交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應對項目做出評價，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務主管副總裁和風險控制部。風險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項目，風險控制部應當組織相關人員對該項目進行合規(guī)審查，并向風險控制總監(jiān)提交《投資項目合規(guī)風險報告》，風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風險控制總監(jiān)審核通過后，風險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見后，應召集總裁辦公會應對項目做出評價，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第三十七條

　　投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負責準備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項目進行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會審議通過批準投資的，由總裁負責組織實施。

　�。�2）對于投資決策委員會設定約束的決定不予投資的項目，該項目終結。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會同綜合事務部組織歸檔。

　�。�3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第七章

　　項目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負責組織實施。

　　第四十一條

　　對于批準投資的項目，項目組應當按照相關決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應按上節(jié)有關規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達成一致，項目組應對相關交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風險控制部門確認后，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務主管副總裁、風險控制總監(jiān)、風險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關交易法律文件應當由董事長或授權總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關交易法律文件生效后，項目負責人提出申請，公司財務總監(jiān)根據(jù)申請進行復核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項目組應當及時按照相關交易法律文件的規(guī)定，取得投資項目的股權或債權及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關手續(xù)。

　　第四十五條

　　項目投資執(zhí)行后，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應當根據(jù)《投資項目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項目負責人跟蹤投資項目、落實投資后續(xù)管理工作，保證公司相關投資決議的實施。

　　第四十七條

　　風險控制部應指派相關專職人員跟蹤項目投資后的后續(xù)管理，并及時做出合規(guī)風險提示。

　　第四十八條項目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項目有關財務、資金、關鍵環(huán)節(jié)等方式進行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責人應當就相關議題形成《項目投資后續(xù)管理意見》，詳細說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應對《項目投資后持續(xù)管理意見》做出評價，并將《項目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務副總裁、風險控制部。風險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風險控制部應當組織相關專職人員對提請審議的意見進行合規(guī)審查，形成《投資項目專項風險評價報告》，并提交至風險控制總監(jiān)，風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風險控制總監(jiān)審核通過后，由風險控制主管副總裁將《投資項目專項風險評價報告》及風險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目專項風險評價報告》、風險控制總監(jiān)評審意見后，應召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務的人員，在執(zhí)行職務時必須嚴格按照相關決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權利時，由總裁或授權代表作為股東代表行使表決權。

　　第五十三條項目負責人應當對自己負責的已投資項目的后續(xù)管理情況定期做出總結，報總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會對是否進行項目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務主管副總裁、投資總監(jiān)或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時機時，應當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　�。�1）退出方式；

　�。�2）退出時機的選擇，以及操作計劃；

　�。�3）項目損益的預測；

　�。�4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應對《投資退出方案》，做出評價，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務主管副總裁，由投資業(yè)務主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應當召總裁辦公會對該意見予以評價，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第五十八條

　　投資決策委員會主席負責召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負責準備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會決定批準退出的，項目負責人按相關決議執(zhí)行完成相關事項。

　　（2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項目繼續(xù)，項目負責人可以適時再次提交《投資退出方案》，按前述流程進行。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責人應及時報告總裁、投資業(yè)務主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行。總裁認為必要時，召開投資決策委員會進行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項目結束。由項目負責人編制《項目總結》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項目負責人應當定期對自己負責的項目投資退出的執(zhí)行情況做出總結，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應定期對風險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應及時報送公司領導及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關責任人的法律責任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會負責解釋。

投資管理制度11

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關系管理工作應體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。

　　第四條、投資者關系管理的目的

　　（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

　�。ǘ�）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ�）形成服務投資者、尊重投資者的投資服務理念。

　�。ㄋ模┐龠M公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關系管理的基本原則

　　（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。

　�。ǘ�）合規(guī)披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應當按有關規(guī)定及時予以披露。

　　（三）投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

　　第六條、公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關系管理的工作對象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機構等相關政府部門。

　�。�六）其他相關個人和機構。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關信息，投資者關系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　　（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　　（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。

　　（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、新產(chǎn)品或新技術的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

　　（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設。

　　（六）公司的其他相關信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　　（一）包括定期報告和臨時公告。

　�。ǘ�）年度報告說明會。

　�。ㄈ�）股東大會。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�議和說明會。

　�。�六）一對一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　　（八）電話咨詢。

　�。ň牛�廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪和報道。

　　（十一）現(xiàn)場參觀。

　　（十二）其他符合中國證監(jiān)會、深證券交易所相關規(guī)定的方式。

　　公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定，公司應披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應及時關注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應。

　　第十一條、公司應豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務情況、法定信息披露資料、投資者關系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關心的相關信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

　　第十三條、公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關系管理的組織與實施

　　第十四條、投資者關系管理事務的第一負責人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關系管理的決策機構，負責制定投資者關系管理的制度，并負責檢查核查投資者關系管理事務的落實、運行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關系管理事務的負責人。公司投資證券部是投資者關系管理工作的職能部門，由董事會秘書領導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動和日常事務。從事投資者關系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識結構和業(yè)務素質(zhì)，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規(guī)和證券市場運作機制。

　　（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　　（四）具有良好的品行、誠實信用。

　�。ㄎ澹�準確掌握投資者關系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關系工作機構協(xié)助公司實施投資者關系工作。

　　第十六條、投資者關系管理部門包括的主要職責如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則》的要求和投資者關系管理的相關規(guī)定，及時、準確地進行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　　（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯�。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構成及變動情況；持續(xù)關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的`咨詢；接待投資者來訪，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的參與度。

　�。�六）公共關系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關機構之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ�）有利于改善投資者關系的其他工作。

　　第十七條、公司設置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當公司投資者咨詢電話變更時應及時公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責接待。接待來訪者前應請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務方面的媒體宣傳與推介，公司相關業(yè)務部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動來到公司進行采訪報道的媒體應提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關系維護方面，公司應與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關部門建立良好的溝通關系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關注的問題，并將相關意見傳達至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務協(xié)助董事會秘書及相關職能部門進行相關投資者關系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務負責人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術開發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財務狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　�。ㄋ模┕�司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關心的其他問題。

　　公司應至少提前x個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人和公司控股子公司負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓，在開展重大的投資者關系促進活動時，還應舉行專門的培訓活動。

　　第二十六條、公司進行投資者關系活動應建立完備的檔案制度，投資者關系活動檔案至少應包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關系活動參與人員、時間、地點。

　　（二）投資者關系活動中談論的內(nèi)容。

　�。ㄈ�）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。

　　第二十七條、在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應披露的重大信息，應及時向全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。

　　第三十條、公司及相關當事人發(fā)生下列情形時，應及時向投資者公開致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責的。

　　（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負責修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。

投資管理制度12

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設項目管理，規(guī)范項目建設程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、****地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊建設）及廠區(qū)配套、職工住宅建設以及技術改造等項目的管理。

　　第三條 投資項目管理是指從項目前期規(guī)劃與計劃、項目建議書及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實施、驗收及項目后評價等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項目管理應當堅持統(tǒng)一管理、分級負責的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責和權限。

　　第二章 組織機構與職責

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關職能部門、項目實施單位在投資項目管理中的主要職責是：

　　（一）黨政聯(lián)席會是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項目方案編制和實施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領導小組是公司擬建項目前期設計方案監(jiān)管機構，負責公司擬建項目建議書、可行性研究報告、初步設計、技術設計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門。負責公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃編制、下達、落實及調(diào)整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實施過程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成****公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓�油勘探項目建設所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導其實施、驗收和效果評價。

　　（六）開發(fā)部負責****開發(fā)方案編制；負責組織年度開發(fā)實施方案編制，并監(jiān)督、指導其實施、驗收和效果評價；參與注水及相關工程建設規(guī)模、標準、工藝技術方案的專業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕�圖審查，負責組織項目進度、質(zhì)量和成本管理工作；負責****地面工程、配套建設等項目的工程監(jiān)理管理工作；負責限上項目開工報告的審批。參與項目投資調(diào)研決策及相關方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價等工作。

　�。ò耍┴攧召Y產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實，工程財務決算；參與項目投資調(diào)研決策及相關方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價等工作。

　　（九）工程造價管理中心負責估算、概算、預算、結算計價定額、指標及其他相關費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價、概算調(diào)整審查。

　�。ㄊ�）審計部負責項目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開工手續(xù)、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關規(guī)定開展投資項目“三同時”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負責設備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負責科研項目專業(yè)范疇內(nèi)的項目（包括中試、示范項目及新技術推廣項目）論證、實施監(jiān)督、指導、驗收和效果評價。

　�。ㄊ�四）勘探開發(fā)技術研究中心負責勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關技術研究論證；負責信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規(guī)模、標準和工藝技術方案的專業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費審核，參與鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費計劃落實。

　�。ㄊ�六）招標辦負責指導、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權范圍內(nèi)組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監(jiān)理及其他服務的招標；組織監(jiān)督招標文件資料的統(tǒng)計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛(wèi)部負責投資項目中與消防相關的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務部負責工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專業(yè)管理工作。

　　（十九）紀檢監(jiān)察部負責對基建項目的招投標、實施、資金使用等進行監(jiān)督，并對項目實施中的違紀行為提出處理建議。

　　（二十）檔案館負責監(jiān)督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　　（二十一）公司所屬各單位是具體項目的實施單位，承擔項目建設方的職責，實行項目長負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務。

　　第三章 管理權限

　　第六條 根據(jù)集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡稱“限上項目”和“限下項目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術改造項目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為****公司限上項目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術改造項目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設項目。

　　（三）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，****公司可以根據(jù)集團公司及所屬單位的業(yè)務發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。

　　第八條 ****公司限上項目由****公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現(xiàn)場實施。

　　第九條 限下項目實行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權所屬各單位管理和實施。

　　第四章 項目前期工作

　　第十條 投資項目前期工作包括項目中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現(xiàn)場開工報告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規(guī)模和投資效益預期。根據(jù)集團公司及****公司相關戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報集團公司列入中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開展項目前期（在立項之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價）工作。未納入集團公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條 項目建議書。根據(jù)集團公司和****公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實際需要，各項目建設單位提出項目建議書。集團公司限上項目的項目建議書需報****公司進行初步論證并提出意見，報集團公司批準；其他項目（不分****公司限上項目和限下項目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交****公司年度投資建議計劃時一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團公司、****公司年度投資計劃后組織實施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術方案、建設規(guī)模、建設投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設項目，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。

　　第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據(jù)，重點研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書批準后，各項目實施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見報集團公司，****公司限上項目按本辦法第八條規(guī)定進行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報****公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、****開發(fā)項目內(nèi)部收益率達到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設等項目，原則上內(nèi)部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規(guī)定權限批準的項目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復的項目建議書投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書并按本制度規(guī)定權限重新報批。

　　按本制度規(guī)定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規(guī)模、場址選擇、工藝技術路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。

　　第十四條 初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術基礎上進行工程化的一個工程設計階段，是為確定項目所有的技術原則和技術方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報****公司進行初步論證并提出初步論證意見報集團公司，****公司限上項目按本辦法第六條規(guī)定進行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報****公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進訂貨部分先行審定。

　　對于超出設計批復的建設規(guī)模、設計范圍和設計標準的內(nèi)容，以及項目建設過程中涉及技術方案、關鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。

　　第十五條 初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規(guī)定權限批準的可行性研究報告投資估算之內(nèi)。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規(guī)定權限重新報批。

　　第十六條 初步設計概算審查。審查重點是審查工程量是否真實反映工程內(nèi)容，計價標準和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設計概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據(jù)有關專家對初步設計的審查意見進行復核，并提供書面確認意見，由集團公司投資管理部會同有關部門予以批復。

　�。ǘ�）****公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會同財務資產(chǎn)部，根據(jù)有關專家對初步設計和概算的.審查意見進行確認并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的初步設計概算，由各項目責任單位預算管理部門根據(jù)有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按照項目管理權限報****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準的項目投資概算一般不得進行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設計范圍的重大變更（如工藝技術路線、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規(guī)格、項目選址、原材料方案和建設規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　　（二）因不可抗拒的重大自然災害或其他不可抗力因素導致工程變動或費用增加的；

　　（三）因國家政策變化（主要包括定額、費用標準修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導致投資費用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價格變動導致工程費用變化的。

　　第十八條 投資概算的調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應當先由建設單位內(nèi)部預審，與原設計單位取得一致意見后編制變更報告，報****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進行審批。在未獲批準前不得實施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報告。已批準初步設計的投資項目具備開工條件后，項目責任單位應當根據(jù)市場和資金情況，及時編制現(xiàn)場開工報告，按照管理權限審批通過后，適時啟動建設。投資項目應當具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設立，項目組織管理機構和規(guī)章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過培訓，具備承擔所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設計已批復；

　�。ㄈ�）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實，資金來源符合國家有關規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO(jiān)理單位已通過招標選定；

　�。ň牛╉椖空鞯亍⒉疬w和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實來源和運輸條件，并已備好連續(xù)施工3個月的材料用量。需要進行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實，采購計劃與工程進度相銜接。

　　第二十一條 當各種施工條件完備時，建設單位應當按照計劃批準的開工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開工前準備工作就緒后，由項目實施單位上報開工申請報告，****公司工程管理部復核，報集團公司審批。

　　（二）****公司限上項目開工申請報告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開工申請報告由基層項目管理部門審批，報****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關歸口管理部門職能，嚴格執(zhí)行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對****生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設單位在****公司設立的設計單位準入資源庫內(nèi)選擇相應資質(zhì)的設計單位，通過招標程序進行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。

　　第五章 年度投資計劃

　　第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務發(fā)展目標而編制的勘探開發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。

　　第二十六條 年度綜合計劃按時間順序分為框架計劃、建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃。依照《綜合計劃與統(tǒng)計管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實施計劃的條件是，項目已按規(guī)定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條 專項投資項目計劃（節(jié)能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計劃意見，由投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見，報投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。

　　第六章 項目實施管理

　　第二十九條 嚴格執(zhí)行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標有關規(guī)定，對投資項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及主要設備、材料采購等進行招標。

　　第三十條 推行工程項目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監(jiān)理機構進行工程監(jiān)理，并嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團公司、****公司限上項目實行項目長負責制。由項目長對項目策劃、建設實施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過程負責。

　　第三十二條 建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進過程控制，滿足工程項目設計和相關施工技術標準的要求；

　�。ǘ�）項目質(zhì)量控制應當體現(xiàn)從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應當體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　�。ㄈ�）施工過程均應當按照要求進行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗和認可。

　　第三十三條 施工單位應當加強項目過程控制。必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定進行施工，嚴格遵守技術標準和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負責。

　　第三十四條 建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規(guī)定的建設內(nèi)容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執(zhí)行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內(nèi)容，或擅自改變設計內(nèi)容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無法滿足設計要求。同時與施工單位共同完成以下任務：

　　（一）對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標和要求,落實到成本控制的責任者,并對成本控制措施、方法進行檢查和整改；

　　（二）堅持節(jié)約支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實際施工成本的發(fā)生過程進行有效控制；

　�。ㄈ�）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實際成本。

　　第三十五條 建設單位應當加強項目進度控制。項目進度控制應當以實現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標。項目進度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時間目標。

　　建設單位應當責成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關系、起止時間、勞動力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進度計劃和進度控制流程，明確項目建設的關鍵控制點。

　　當項目工程進度出現(xiàn)偏差時(不必要的提前或延誤)，建設單位和施工單位應當及時進行調(diào)整，并不斷預測未來進度狀況。

　　項目建設任務全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進度控制總結報告。

　　第三十六條 建設單位應當加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預防為主”的方針，按照國家相關標準和集團公司、****公司有關制度建立安全管理體系，實行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專項安全施工方案及技術措施。

　　（二）建設單位和施工單位應當遵守有關環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術文件、專項審批手續(xù)及批復文件、各階段會議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關規(guī)定執(zhí)行，并接受集團公司、****公司相關檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項目完成月報的統(tǒng)計報送截止日為每月25日。各單位應當于統(tǒng)計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項目實施過程中應當嚴格執(zhí)行相關國家標準和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負責監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時處理項目建設中的問題。

　　第七章 項目驗收、投用與后評價

　　第四十條 項目建設單位應當按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實工程進度和完成投資額，依據(jù)財務相關規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務部門辦理入賬手續(xù)，為工程進度款支付和財務核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據(jù)國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個步驟進行。

　　第四十二條 項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進行的預先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由集團公司組織進行整體預驗收。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關部門進行整體預驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設由基層計劃部門組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預驗收的項目，應當先進行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專項驗收，并在政府相關部門辦理各項專項驗收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復。

　　第四十四條 預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營部負責組織，項目建設單位具體實施；

　　（二）****公司限上項目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項目建設單位具體實施；

　　（三）****公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負責組織實施。

　　建設單位應當成立專門的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條 投資項目必須達到以下要求后，方可實施竣工驗收：

　�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務已經(jīng)實施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務、物資以及債權債務的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；

　�。�六）建設項目實際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關建設項目檔案驗收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，竣工驗收由****公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書，同時報集團公司備案。

　�。ㄈ�）對限下項目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設由基層計劃部門組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容，與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析，找出差距及原因，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項目建設的某一問題進行專題評價。

　　第四十九條 集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目先由建設單位組織項目預后評價，由****公司編制預后評價報告并報集團公司審查。其他項目的后評價根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負責組織有關部門完成。

　　第五十條 開展后評價工作的項目應當從以下范圍中選擇：

　　（一）對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、做大做強有重大指導意義的項目；

　�。ǘ�）對節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項目；

　　（四）采用新技術、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　�。ㄎ澹�****公司認為需要開展后評價工作的項目。

　　第五十一條 開展后評價工作的項目應當同時具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ鳌⒔ㄔO實施和運營效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計部門審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項目（包括項目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實施單位），制定項目后評價年度計劃及費用，根據(jù)項目管理職責和權限，確定實施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項目的專業(yè)類別和建設規(guī)模，以及后評價工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價和詳細后評價。

　　（一）簡化后評價由建設單位按照****地面工程簡化后評價模版和格式編寫報告。

　　（二）詳細后評價由****公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢機構承擔項目后評價任務，但不得委托參加過同一項目前期工作和建設實施工作的工程咨詢機構承擔該項目的后評價任務。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過設計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開展階段評價工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或****公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財務和資金管理

　　第五十六條 各級財務部門在項目開工前應當對項目資金籌措情況進行落實，審計部門應當對資金到位情況進行監(jiān)督。

　　第五十七條 財務部門根據(jù)年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項目建設合同和實際進度編制工程進度款資金計劃，財務部門按照計劃撥付工程進度款并監(jiān)督使用，同時負責編報集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目有關財務報表。

　　第五十八條 投資項目資金必須專款專用，任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執(zhí)行項目財務管理規(guī)定，建立專賬管理并按項目進行明細核算，加強使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價由基層單位進行初審，****公司財務資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價由各單位審定。

　　第六十一條 集團公司限上項目工程結算由基層單位進行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進行內(nèi)部審計，對集團公司抽查審計的部分重點項目，需報集團公司組織審計。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時效性為項目驗收投用后12個月內(nèi)完成，對送審工程總造價超過計劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費用調(diào)整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務部門編制財務決算報表，****公司財務資產(chǎn)部審核，審計部進行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，****公司財務資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章 責任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進集體和先進個人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進行處罰，并納入項目責任單位及其主要領導、分管領導等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；

　�。ǘ�）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規(guī)模或引進范圍、變更建設地點或內(nèi)容；

　　（三）概算超估算，預算超概算,決算超預算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設，或未經(jīng)批準提前開展設備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設計、監(jiān)理、施工、采購、中介服務職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負責解釋。

投資管理制度13

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學地進行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務，維護基金資產(chǎn)安全，保護基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務流程及相關部門的職責，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關的所有部門和員工，以及運用基金資產(chǎn)進行證券投資的全過程。

　　第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管。堅持投資決策中權利與相關責任對稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風格）制定相應的投資原則。

　　第八條投資管理過程中嚴格執(zhí)行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應市場波動性的特點，根據(jù)不同的基金合同（風險）及基金投資目標，適當開展相機抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標、收益期望以及風險承受能力，在基金投資管理過程中始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠的眼光為投資者提供高水平的理財服務。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　�。ㄒ唬╅L期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎上的投資策略進行投資，不過多地局限于短線市場機會的尋找，而是以基本分析為基礎，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。

　�。ǘ�）風險收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構建投資組合時，追求風險收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風險控制目標的前提下，利用收益分析技術，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標，利用風險分析技術，通過選擇風險低的證券和波動互補的證券，盡可能降低投資組合的風險，從而實現(xiàn)風險與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標是為基金份額持有人提供最佳的風險調(diào)整后的收益率。

　�。ㄈ�）分散投資原則。公司在構建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風險，實現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄋ模┝鲃有栽瓌t。公司在構建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產(chǎn)的流動性風險，實現(xiàn)流動性與收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄎ澹┤�方位的風險控制原則。公司將全面的風險控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團隊內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的全程風險控制；另一方面公司專門設立了風險控制辦公會、督察長領導下的監(jiān)察稽核部以及研究部風險管理組，對投資過程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風險進行專門的獨立的監(jiān)控。對投資過程中的風險進行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。

　　第十二條公司及有關投資業(yè)務人員應當關注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監(jiān)督。公司應及時根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關責任人：

　　（一）投資決策委員會

　　（二）風險控制辦公會

　�。ㄈ�）分管領導（包括但不限于投資總監(jiān)）

　　（四）基金經(jīng)理

　�。ㄎ澹┭芯坎�

　�。�六）交易室

　　（七）基金事務部及財務綜合部

　�。ò耍┍O(jiān)察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結構圖風險控制辦公會投資決策委員會資投領產(chǎn)資匯導配授報投置權工資作團隊基分管領導投金資上風合報控險研究部風險管理組規(guī)方制異評性案風交常估監(jiān)察稽核部審險易交、查監(jiān)易控投資管理部控報制告基金事務部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達研究運作交易需求反饋核對

　　第十五條投資決策委員會投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實際需要確定的其他投資相關人員組成。

　　投資總監(jiān)擔任投資決策委員會執(zhí)行委員，在投委會授權權限范圍內(nèi)實施投資計劃，超出其權限范圍的投資計劃提交投資決策委員會審批。

　　投資決策委員會的主要職責為：

　�。�1）制定基金投資程序及權限設置；

　�。�2）根據(jù)基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　�。�3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究策略報告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢對資產(chǎn)配置方案進行調(diào)整；

　�。�4）批準各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調(diào)整；

　�。�5）制定基金投資授權方案，對分管領導、基金經(jīng)理作出投資授權，對超出投資權限的投資項目做出決定；

　�。�6）評價基金經(jīng)理的工作績效；

　�。�7）定期對研究部風險管理組提交的基金投資風險評估和投資績效分析報告進行討論，并執(zhí)行適當?shù)牟呗�、程序和方法盡量減輕投資風險。

　　第十六條投資總監(jiān)投資總監(jiān)負責公司具體投資管理技術業(yè)務，其主要職責是：

　　（1）執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；

　　（2）擔任投資決策委員會執(zhí)行委員，負責召開例行之投資決策委員會會議；

　　（3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計劃；

　�。�4）執(zhí)行投資組合管理團隊的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風險分析和管理；

　�。�5）落實各基金的資產(chǎn)配置按期達到投資決策委員會所制定的目標；

　�。�6）在控制投資風險的情況下，努力使公司所管理的基金達到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；

　　（7）參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計劃，并對產(chǎn)品開發(fā)提出建設性意見；

　�。�8）與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風險控制能力；

　�。�9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個環(huán)節(jié)，具體負責基金的日常營運和管理。其主要職責為：

　�。�1）在投資決策委員會的授權范圍內(nèi)，負責所管理基金的日常投資運作；

　�。�2）擬定所管理基金的投資策略報告，報投資決策委員會審批；

　�。�3）負責制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權限的投資上報投資總監(jiān)和投資決策委員會批準；

　�。�4）負責制定并下達日常交易指令；

　　（5）定期對投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進行總結，并向投資總監(jiān)匯報；

　�。�6）負責對所管理基金的運作進行階段性總結，參與撰寫基金中報、年報等公開報告；

　　（7）開放式基金經(jīng)理負責基金流動性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演�；�金經(jīng)理下設基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責是：

　�。�1）負責組織對宏觀經(jīng)濟形勢和市場走勢進行研究，出具研究策略報告，為投資決策委員會制定基金投資目標、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；

　�。�2）負責外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機構建立良好的合作關系，為基金投資建立起強大的研究平臺和信息資料庫；

　　（3）負責開展行業(yè)和上市公司研究，主要負責建立和維護各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　　（4）負責對關注行業(yè)內(nèi)的重點上市公司進行實地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報告和建議；

　�。�5）對研究部推薦形成的投資項目進行跟蹤調(diào)研；

　�。�6）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進行專項研究，提出相應的研究報告和投資建議；

　　（7）及時完成基金經(jīng)理委托的專題研究項目；

　　（8）及時完成公司交付的其他研究任務。

　　第十九條交易室交易室負責公司所有基金投資計劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報告。

　　交易室的主要職責是：

　　（1）嚴格執(zhí)行基金經(jīng)理下達的交易指令；

　�。�2）對基金交易情況實施一線實時監(jiān)控和匯報；

　　（3）向基金經(jīng)理及時反饋交易執(zhí)行情況；

　　（4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關文件、資料、報表和其他材料；

　　（5）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時匯報；

　�。�6）嚴格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關規(guī)定。

　　第二十條基金事務部及財務綜合部基金事務部及財務綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會計核算以及開放式基金注冊登記的業(yè)務部門。

　　基金事務部和財務綜合部具體負責以下工作；

　�。�1）根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；

　�。�2）負責基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；

　�。�3）負責基金會計工作；

　　（4）負責基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　　（5）及時向公司相關部門反映注冊登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；

　�。�6）負責編制基金的各項定期報告，提供基金臨時報告所要求的相關內(nèi)容；

　�。�7）負責編制定期的基金客戶對賬單；

　�。�8）完成公司交付的其它相關業(yè)務工作。

　　第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對投資決策程序和運作流程的合理性、合規(guī)合法性進行審查，對存在問題及時提出意見和補救措施；對基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀守法情況進行監(jiān)察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風險管理組研究部下設風險管理組，通過建立并運用有關的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風險、運作風險、信用風險等各類風險，向公司決策和管理層提供及時充分的風險報告，確保公司能對相關風險采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風險管理組在基金投資管理過程中的職能包括：

　　1．制定清晰合理、科學有效的風險管理政策，并向公司各部門和員工及時傳達；

　　2．根據(jù)各業(yè)務部門的特點和需求，制定投資領域的風險管理和績效評估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；

　　3．根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復雜程序和可承受的風險，建立定量化的風險評估（識別-度量-分析）方法和工具；

　　4．建立并遵循科學、有效的風險管理程序；

　　5．制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項風險控制措施；

　　6．建立一套符合國際投資表現(xiàn)標準并結合國內(nèi)基金運作慣例的基金業(yè)績計算方法；

　　7．發(fā)展一套國內(nèi)外領先水準的數(shù)量化的投資風險與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風險和基金投資績效進行科學化、準確化、標準化、定量化的評估；

　　8．定期向決策和管理層提交風險報告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應立即向管理層匯報；

　　9．及時提供基金投資風險和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務相關部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機構及基金持有人）；

　　10．依據(jù)風險控制辦公會的指示對各項風險課題進行研究；

　　11．培育和推廣風險管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風險控制辦公會風險控制辦公會是公司總經(jīng)理領導下的常設機構，是公司的最高風險控制機構。風險控制辦公會由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財務綜合部經(jīng)理、基金事務部經(jīng)理、信息技術部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風險控制辦公會在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負責指導建立完備的風險控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實施，以確保公司的商業(yè)運作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關規(guī)范性文件的要求；

　　2.負責培育公司風險管理文化；

　　制定政策，通過教育和培訓工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風險控制方面的意識和能力；

　　3.建立公司風險控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進行必要的修改；

　　4.對研究部風險管理組提交的風險分析評估報告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運和客戶服務）進行討論和5.對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風險進行系統(tǒng)評估和研究，并提出相關方案；

　　6.對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型（包括財務分析模型）以及投資品種篩選模型進行定期評估，提出進一步改進和完善意見；

　　7.審定公司的業(yè)務授權方案；

　　8.處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導致的公司聲譽風險及其他重大風險事件；

　　9.負責公司的危機處理；

　　11．負責界定業(yè)務風險損失責任人及相關責任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準）

　　經(jīng)濟研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術分析政治、經(jīng)濟、市場等相關因素、及其變化投資決策委員會：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風險控制投資全程風險控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風險管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：

　　特征分析表現(xiàn)評估風險分析流動性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動情況中央交易室：

　　交易執(zhí)行、交易監(jiān)控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監(jiān)督等五個環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構造組合實現(xiàn)交易組合評價、風險控制流動性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否第一節(jié)投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議、投資研究聯(lián)席會議、晨會會議等會議，為投資決策提供準確的依據(jù)。

　　第二十七條投資決策委員會每個月召開一次，主要決定以下事項：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)基金合同、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關聯(lián)交易；

　�。ǘ�）為基金選擇合適的業(yè)績基準，用以對基金投資績效進行評估和風險管理；

　�。ㄈ�）就目前宏觀經(jīng)濟、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準等總體經(jīng)濟數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　�。ㄋ模┚突�金經(jīng)理提交的《投資策略報告》進行討論和表決，決定基金在一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會議，討論確定近期工作重點：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對上市公司或某專題進行調(diào)研。

　　第三十條研究部有關研究人員按照有關規(guī)定實施調(diào)研計劃，調(diào)研后應撰寫《調(diào)研簡報》和《研究報告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺。

　　第三十一條通過晨會等業(yè)務會議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場趨勢、行業(yè)發(fā)展狀況以及公司投資價值進行充分的交流和溝通。

　　第二節(jié)投資決策

　　第三十二條基金投資策略報告的形成

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期制作的《投資策略報告》，主要是決定一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案�；�金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時，除須以投資分析結論為基礎外，亦須結合研究部風險管理組所提供的相關評估報告等資料，以進行最佳資產(chǎn)配置工作；

　　（二）基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例；

　�。ㄈ�）《投資策略報告》報投資決策委員會討論通過后，開始執(zhí)行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　�。ㄒ唬┗�金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔保公司債、無擔保公司債等）制定相應的信用等級要求，決定具體投資權限，開展投資。

　�。ǘ�）除了滿足有關法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的`固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　�。ㄈ�）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經(jīng)濟趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應的分析和操作建議。基金經(jīng)理進行固定收益證券投資時，必須依照公司的信用評級和具體權限。

　　第三十四條重大投資項目提案的形成對于超出基金經(jīng)理投資權限的投資項目，基金經(jīng)理按照公司投資授權方案的規(guī)定報分管領導審批。需由投資決策委員會審批的項目，提交投資決策委員會討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當法律法規(guī)允許基金進行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權等）投資時，公司根據(jù)相關法規(guī)制定和修改相關制度、風險控制措施和系統(tǒng)。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會成員討論修改并簽字確認后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進行投資組合管理，并對其投資組合負全責。

　　在進行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項作為投資決定之原則：

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理有責任在風險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進行慎重的投資決定；

　　（二）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風險控制要求的前提下，保證與對客戶的陳述和基金所定投資目標一致；

　�。ㄈ�）投資決定必須遵循主管機關相關規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　�。ㄋ模┰谶M行每個投資決定之前，應對市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔的信用風險和流動性風險；

　�。ㄎ澹┩顿Y決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風險投機股等）；

　　（六）不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個別公司股價。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴禁下列行為：

　�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　　（二）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；

　�。ㄈ�）違反基金合同、托管協(xié)議等有關法律文件；

　　（四）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。ㄎ澹�為自己或和本人有利害關系的他人買賣股票；

　�。�六）玩忽職守，濫用職權；

　　（七）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三節(jié)投資執(zhí)行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領導下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。

　　第四十條投資決議的執(zhí)行

　　（一）基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令；

　　（二）交易室主管復核交易指令無誤后，分解交易指令并下達到交易室分配給交易員執(zhí)行；

　�。ㄈ�）交易室交易員執(zhí)行交易指令；

　�。ㄋ模┊斕旖灰捉Y束后，交易員應將各基金交易執(zhí)行結果輸入系統(tǒng)，提供基金事務部基金清算組作券銀清算對賬用，另當日整理《交易執(zhí)行報告書》，打印當日《交易指令清單》和《成交明細表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認后，保留一份備查；

　�。ㄎ澹┊斀灰资抑鞴茉谄涫跈喾秶鷥�(nèi)對交易指令有異議時，或交易員認為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時，基金經(jīng)理認為仍然應該堅持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；

　　（六）對于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應暫停執(zhí)行該等指令，及時通知相關基金經(jīng)理，并向公司分管領導、監(jiān)察稽核部匯報；

　�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認，嚴禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時，中央交易室主管應拒絕執(zhí)行。

　　第四十二條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價格。并應根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時調(diào)整投資策略。

　　第四十三條交易室應積極就基金交易管理的情況通報給分管領導、基金經(jīng)理和督察長。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。

　　第四節(jié)投資跟蹤與總結第四十五條投資管理部必須定期進行投資總結，對已發(fā)生的投資行為進行分析和總結，為未來的投資行為提供正確的方向。

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期對其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進行分析，對基金表現(xiàn)與業(yè)績基準的表現(xiàn)差異說明原因，并對投資過程中的不足提出改進意見；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關注的證券進行動態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項任務；

　　（三）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時投資研究聯(lián)席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項目方案的，應先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，報投資決策委員討論決定。

　　第五節(jié)投資核對與監(jiān)督第四十六條基金事務部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當日交易操作進行復核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報，并同時通報監(jiān)察稽核部、相關基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進行實時監(jiān)控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護

　　第四十八條公司實行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；�金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴禁進行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風險管理組負責建立和維護。主要包括被ST、PT類的公司，財務狀況嚴重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關聯(lián)關系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司�？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部風險管理組負責建立和維護，研究部風險管理組負責根據(jù)投資決策委員會審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統(tǒng)中設置相應的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標準的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進行進一步研究和調(diào)研，并出具個股研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報投資決策委員會審定，投資決策委員會批準后由研究部風險管理組將該公司列入相應基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以便基金經(jīng)理進行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風險評估的基礎上，依照同樣程序建立，但無需報投資決策委員會審批，但必須保證相關基金的核心證券庫中的證券符合對應產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護研究部風險管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第5、6、9款所列之情形，應在第一時間將該股納入投資禁止庫。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形的，應在第一時間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否進入投資禁止庫。研究部風險管理組根據(jù)投資決策委員會的最終決定，在交易系統(tǒng)中做相應設置。

　　第五十三條由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形而進入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應在該股票進入投資禁止庫之日起10個交易日內(nèi)將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。

　　1、已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監(jiān)會或交易所公開譴責的上市公司的股票；

　　3、公司治理結構存在嚴重問題的上市公司的股票；

　　4、市場上已周知的某一利益團體所控制的莊股；

　　5、被ST的個股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內(nèi)財務報表被會計師事務所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴重虧損同時虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關聯(lián)關系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會議討論通過后提交投資決策委員會議討論未通過通過研究部風險管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會行使表決權

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權，應指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡進行投票，不得委托他人代理行使。原則上應由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會并行使投票權或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡投票行使投票權，但基金經(jīng)理可以授權基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡投票行使投票權。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權及董事、監(jiān)事人選選舉權，應以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時，由本公司投資決策委員會本著維護基金份額持有人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會的通知后，相關研究員或基金經(jīng)理助理如認為應該參加股東大會，則應在出席前出具建議書報相關基金經(jīng)理，就股東大會的議題和投票意見發(fā)表建議�；�金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎上出具自己的意見后，一并交給分管領導審閱。分管領導核準后，指派專人依照建議書的核準內(nèi)容出席股東會行使投票權或通過網(wǎng)絡投票行使投票權。如事關重大，或難于決策，分管領導應將建議書提交給投資決策委員會討論決定處理意見。

　　第五十九條基金可以通過網(wǎng)絡投票行使表決權。

　　第六十條被授權投票者應通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進行投票。

　　第六十一條被授權投票者應依照建議書的核準內(nèi)容在指定網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使投票權。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類基金的投資組合應當符合下列規(guī)定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　�。ㄈ�）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　�。ㄋ模╅_放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；

　�。ㄎ澹┮恢换�金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　�。�六）一只基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　�。ㄆ撸┩�一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　（九）基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關規(guī)定。

　　第六十三條固定收益類基金的投資組合應當符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　�。ǘ�）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應當在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　　（三）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　�。ㄋ模﹤�券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整；

　　（五）基金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關規(guī)定執(zhí)行；

　　（六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機構在具體法律法規(guī)針對特定產(chǎn)品做出的相關規(guī)定。

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　　（一）投資于《基金合同》中投資目標與投資范圍規(guī)定以外的品種；

　�。ǘ�）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《基金合同》關于投資組合比例的限制；

　�。ㄈ�）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》有關禁止行為的規(guī)定；

　�。ㄋ模┩�一基金同時或相近時間內(nèi)對同一證券進行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。ㄎ澹┍竟�司管理的不同基金在相同時間對同一證券在相同或相近價格上進行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。�六）利用內(nèi)幕信息進行投資；

　�。ㄆ撸┩ㄟ^單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；

　�。ò耍┡c他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行交易；

　�。ň牛┮云渌�方式操縱證券交易價格；

　�。ㄊ�）通過關聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　�。ㄊ�一）運用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構的證券投資業(yè)務；

　�。ㄊ�二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構所承銷股票的價格；

　�。ㄊ�三）申購本公司關聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　�。ㄊ�四）利用基金進行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　�。ㄊ�五）貨幣市場基金與公司的股東進行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數(shù)；

　�。ㄊ�六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；

　�。ㄊ�七）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權限的基金投資行為必須獲得授權批準。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領導批準。

　�。ㄒ唬┏�越投資權限；

　�。ǘ�）公司內(nèi)部制度規(guī)定；

　�。ㄈ�）相關法規(guī)規(guī)定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風險管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。

　　第八章投資授權管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務實行分級授權管理。投資決策委員會負責審批公司投資授權方案。

　　第六十九條投資授權方案必須明確授權人、被授權人、收回授權的情況及被授權人超越授權時如何進行處理。

　　第七十條投資授權的具體規(guī)定由投資決策委員會安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進行靈活調(diào)整。

　　第九章投資風險控制

　　第七十一條風險管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風險控制系統(tǒng)。

　　第七十二條公司風險控制辦公會、督察長定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運作過程中的合法性、合規(guī)性進行全面檢查評價，督促公司相關部門提出改進方案并責成落實。

　　第七十三條投資決策委員會通過審議批準各基金的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控各基金的股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制各基金的系統(tǒng)風險。

　　第七十四條利用投資和研究以及風險控制的技術平臺的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進行有效的風險控制。

　　第七十五條研究部風險管理組獨立評估和監(jiān)測各類風險，向公司決策和管理層提供及時充分的風險報告，確保公司能對相關風險采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風險的測量體系、測量標準和可承受風險；

　　對已識別的投資風險建立適當?shù)娘L險管理工具；

　　定期對公司各基金的投資風格、投資績效和風險水平進行分析和評估，并報告給分管領導和風險控制辦公會。

　　第七十六條投資決策委員會通過定期不定期對基金風險水平進行評價、投資授權方案等措施，加強對基金投資風險的控制。

　　第七十七條研究部風險管理組每天于收市后對違反內(nèi)部投資限制預警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進行實時監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監(jiān)察稽核部對投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進行定期的監(jiān)察稽核。

　　第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應用，設置與業(yè)務同步的電腦風險監(jiān)測系統(tǒng)，如設置個股預警線，通過自動對賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對持倉超風險權限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進行提醒、超比例投資無法委托的設定、計算機系統(tǒng)實行權限管理并設置密碼等。

　　第八十一條對與投資管理有關的往來金融機構（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機構）制定嚴格的選擇和評級標準，擇優(yōu)選用相關往來金融機構，并根據(jù)上述機構提供服務的質(zhì)量進行定期評級，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過程中應十分重視流動性風險的控制和管理。研究部風險管理組負責建立完備的基金流動性監(jiān)測、分析和評價系統(tǒng)，以對各基金的流動性實行實時管理。

　　第八十三條控制基金流動性風險主要從兩個方面著手：首先是構成投資組合的主體，即個股要保證一定的流動性，這是滿足流動性要求的基礎。主要考察個股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價差、沖擊成本等）；

　　其次是整個投資組合要保證一定的流動性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動性要求的具有不同流動性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動性要求的前提下，追求整體回報的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關規(guī)定而制定，公司將適時根據(jù)有關法規(guī)的要求和公司業(yè)務的發(fā)展作進一步的調(diào)整和完善；如遇有關法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第八十五條本制度由公司董事會負責解釋，自董事會批準之日起實行。

投資管理制度14

　　為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況,更好地推進項目實施,并進一步夯實投資統(tǒng)計基礎工作,規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作,提高數(shù)據(jù)質(zhì)量,根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關規(guī)定,結合公司實際情況制訂本辦法。

　　一、適用范圍

　　本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關管理內(nèi)容和方法,適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內(nèi)。

　　二、管理原則

　　嚴格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的.及時、準確、全面。

　　公司財務部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門,其具體職責是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關規(guī)定對各部門進行業(yè)務指導;按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表;有權對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進行檢查監(jiān)督,對不真實的情況有權提出處理意見。

　　三、管理方法

　　各部門要有專門人員負責統(tǒng)計工作,項目代表負責所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,具體工作如下:

　　1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項目實際進度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財務部,由財務部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關部門。

　　2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系,收集項目征收款的支付情況,并告知財務部,由財務部負責于25前到區(qū)土儲中心復印相關票據(jù),及時統(tǒng)計入固投報表。

　　3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬,一個項目一個臺賬,及時掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。

　　4、公司財務部根據(jù)項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證,及時、準確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表,并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。

　　四、填報要求

　　新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局,該項目代表必須于13日前準備好以下資料:

　　1、項目主要建設內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設備情況等);

　　2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);

　　3、項目現(xiàn)場照片;

　　4、項目立項審批、核準或備案文件;

　　5、項目建設施工許可證;

　　6、項目的整體設計;

　　7、項目可行性研究報告;

　　8、國有土地使用權證(或合同);

　　9、項目規(guī)劃許可手續(xù);

　　10、項目環(huán)評文件;

　　新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項,至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件,按照上述順序復制到一個word文件中,文件名稱:項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供),紙質(zhì)資料復印件交一份給公司財務部保存。

　　五、檢查、考核與獎懲

　　本辦法執(zhí)行情況由財務部每月進行檢查和考核,考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分,考核情況與公司有關獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時限提供資料的項目代表,經(jīng)財務部考核不合格的,按200元/次進行處罰。

　　本辦法由財務部負責解釋,自發(fā)布之日起實施。

投資管理制度15

　　1.崗位設置圖

　　2.部門使命

　　負責管理公司的各項投融資活動,制訂和實施各類投融資計劃,為公司高層決策收集相關信息、進行決策分析以及提供相關服務。

　　3.部門職責:

　　3.1投資戰(zhàn)略研究

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,制訂本公司投資戰(zhàn)略,包括投資的行業(yè)、地域和區(qū)域、時間計劃以及投資策略。

　　根據(jù)投資戰(zhàn)略,尋找各類投資機會。

　　負責評審其他部門提供的投資機會。

　　委托項目部、開發(fā)部和其他中介機構進行盡職調(diào)查,并審核盡職調(diào)查報告。

　　3.2長期投資管理

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,結合項目拓展部、開發(fā)部及項目公司等提出的項目投資計劃,會同財務部共同編制各類投資計劃(年度和季度)。

　　對公司對外投資(包括短期投資及長期投資)實施過程中的進度、資金使用情況、可能存在的風險及風險的應對措施等方面的管理。

　　匯總公司上年度對外投資的規(guī)模及投資收益,并分析取得成績的原因及沒有實現(xiàn)目標的原因。

　　根據(jù)財務部的年度資金使用計劃及年度投資計劃,參與項目部、開發(fā)部對項目的預可研,提供初步投資分析意見。

　　負責對開發(fā)部組織的房地產(chǎn)項目可行性研究進行投資可行性方面的評估,參與可行性研究評審。

　　負責投資過程管理,對正處于投資階段的項目公司,根據(jù)項目公司、項目部等提出的投資需求及進度,會同財務部共同編制投資進度安排表。會同財務部根據(jù)每個季度報表分析,對公司持有的項目公司股權、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現(xiàn)金流量作出整體分析等。

　　負責組織相關部門進行房地產(chǎn)項目的后評估工作。

　　3.3短期投資管理

　　根據(jù)證券市場、債券市場、貨幣市場及其他金融市場等資本市場上各種有價證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃。

　　根據(jù)公司財務部的資金盈余情況所編報資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時機及投資方向,包括購買股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國庫券、特種國債、委托理財、委托貸款等。

　　負責編制短期投資項目計劃書及合作協(xié)議等。

　　3.4股權事務管理

　　參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規(guī)則》、《重大決策程序》及《關聯(lián)交易議事規(guī)則》等文件的起草。

　　負責處理本公司及被投資公司的'各類股權事務,包括股東會、董事會、監(jiān)事會關于投資會議的各類決議的制作及決議檔案保留等

　　負責本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權處置的管理。

　　3.5融資計劃管理

　　負責完成各類股權性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴股。

　　負責完成公司股權性戰(zhàn)略投資人的合作事宜的處理。

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