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    1. 風(fēng)險控制及合規(guī)管理實施情況報告

      時間:2024-06-05 07:03:26 報告范文 我要投稿
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      風(fēng)險控制及合規(guī)管理實施情況報告

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      風(fēng)險控制及合規(guī)管理實施情況報告

      各位領(lǐng)導(dǎo):

        xxx有限公司根據(jù)集團(tuán)公司《關(guān)于開展合規(guī)管理工作的實施意見》(202119(司發(fā)〕號)文件要求及《法律糾紛案件管理辦法》,現(xiàn)將風(fēng)險控制及合規(guī)管理情況匯報如下:

        一、風(fēng)險合規(guī)管理情況:

        3公司成立有專職法律事務(wù)部門(法務(wù)部),配備有工作人員名,12015選聘有名法律顧問。自年以來,公司嚴(yán)格依法依規(guī)辦事,成立有全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組、法律糾紛案件領(lǐng)導(dǎo)小組,相關(guān)機構(gòu)職責(zé)清晰,運行良好,法務(wù)部牽頭協(xié)調(diào)各部室扎實推進(jìn)合規(guī)管理工作的建設(shè)及普法工作的落實,排查相關(guān)風(fēng)險因素和隱患,完善了《風(fēng)險信息庫》。

       。ㄒ唬┓ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)方面

        公司法人治理結(jié)構(gòu)嚴(yán)格按照《公司法》規(guī)定及現(xiàn)代企業(yè)要求,由股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層四部分架構(gòu)組成。

        內(nèi)部管理方面,公司考慮到實際經(jīng)營需要,部門設(shè)置有所側(cè)重。的目標(biāo)責(zé)任考核評價體系、日趨成熟的監(jiān)管體系等,兼容了國有企業(yè)嚴(yán)格的風(fēng)險管理防控審批機制和民營企業(yè)經(jīng)濟高效的管理思維。

        (二)規(guī)章制度方面

        1、制度建立和完善情況

        公司于xx年起建立了項制度,涉及個部門。經(jīng)過幾年的運行,根據(jù)xxx集團(tuán)《“三個體系”建設(shè)實施方案》、全面風(fēng)險管理和制度合規(guī)風(fēng)險管理要求等,結(jié)合公司管控體系和決策程序?qū)?0xx際,公司持續(xù)構(gòu)建完備的制度體系。年公司統(tǒng)籌安排,對現(xiàn)行122項制度進(jìn)行合并、修訂,部分內(nèi)容結(jié)合集團(tuán)制度進(jìn)行補充完善。

        120經(jīng)過合規(guī)性審核,目前現(xiàn)行的項制度已根據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等變化及時修訂并宣貫,職責(zé)明確,流程清晰。

        2、制度執(zhí)行落實情況

        公司各項制度執(zhí)行的責(zé)任主體明確,均有責(zé)任部門負(fù)責(zé)監(jiān)督落實和解釋,執(zhí)行責(zé)任劃分明確,銜接關(guān)系明確。

       。ㄈ┲匾顿Y決策方面

        公司按照集團(tuán)公司《全面風(fēng)險管理實施方案》的要求,著力完善風(fēng)險管控流程機制,加強風(fēng)險控制和項目申報,落實以事前防范、事中控制為主、事后補救為輔的風(fēng)險防范體系,落實風(fēng)險控制的程序和相關(guān)規(guī)定,有效遏制和化解各種法律風(fēng)險。按照集團(tuán)要求,在上報重大投資(墊資)項目前,嚴(yán)格落實評估環(huán)節(jié),依法依規(guī)決策,同時充分發(fā)揮紀(jì)檢、審計等監(jiān)督作用。公司逐步就《全面風(fēng)險管理已全面落實法律意見書制度,促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。

       。ㄋ模┖贤瑓f(xié)議管理方面

        公司合同管理歸口法務(wù)部,專職負(fù)責(zé)合同的管理工作。結(jié)合《合同管理辦法》,合同的起草、傳閱、簽訂、履行均按照公司管理流程0A嚴(yán)格執(zhí)行。合同經(jīng)電子系統(tǒng)傳閱,相關(guān)審查部門對合同提出具體審核意見后,由法務(wù)部(施工合同)/生產(chǎn)安全部(項目合同)就合同意見匯總,與合同相對方進(jìn)行溝通修訂、完善。

        尤其在大額合同審閱流轉(zhuǎn)過程中,合同管理部門能與法務(wù)部、生產(chǎn)安全部、財務(wù)部等相關(guān)部門及時溝通,相關(guān)問題得到妥善解決。

        二、法律案件糾紛情況

        1616886。 59目前,公司訴訟仲裁案件共計起,案件標(biāo)的額萬20059856.38元(其中,萬以上涉訴案件xx起,案件標(biāo)的額xx萬元);111975.9811已結(jié)案件xx起,結(jié)案標(biāo)的額xx萬元;在審案件xx起,案件15910,61標(biāo)的額xx萬元。其中,公司運用法律途徑積極維護(hù)自身合法613524. 05權(quán)益,原告追索工程款案件xx起(案件標(biāo)的額xx萬元),7785.02313目前一起案件(案件標(biāo)的額xx萬元)于xxxx日已立案;690.05另一起(案件標(biāo)的額xx萬元)在仲裁程序中,一起商事仲裁案3348. 98件已轉(zhuǎn)訴訟立案(案件標(biāo)的額xx萬元)。上半年未發(fā)生執(zhí)行案xx件。

        5備注:上述涉仲涉訴案件中,綜合項目管理部涉及案件xx起,9167.3244139.03案件標(biāo)的額xx萬元(含起原告案件,標(biāo)的額共1712719.272目涉及案件起,案件標(biāo)的額xx萬元(含起原告案件,11385.021611334。標(biāo)的額xx萬元;被告案件xx起,案件標(biāo)的額共計25萬元)。

        公司訴訟案件發(fā)生頻繁、數(shù)量較多、標(biāo)的額較大,究其原因:

        一是由于建筑行業(yè)市場下行壓力加大,國家政策及銀行貸款收緊,建設(shè)方回款不及時,造成公司及項目部資金鏈緊張;

        二是公司前期存在管理能力不足、制度落實不到位、風(fēng)險意識不到位等情形。經(jīng)分析各訴訟案件,除了作為原告方維護(hù)公司正當(dāng)權(quán)益的起訴案件,作為被告方主要支出為公司及項目部對于施工方和供應(yīng)商,應(yīng)支付而未支付或遲延支付的工程款和材料款。

        三、下一步法律糾紛案件壓存控增舉措、工作計劃

        1、多措并舉,促成法律糾紛解決

        持續(xù)跟進(jìn)辦理公司案件糾紛,及時與涉案項目部聯(lián)系處理,在保障公司最大利益的前提下促成解決,優(yōu)質(zhì)高效地完成現(xiàn)有案件,將公司法務(wù)工作轉(zhuǎn)換成日常風(fēng)險預(yù)防、法律事務(wù)的指導(dǎo)管理,降低各類法律風(fēng)險的發(fā)生。

        2 、以案促管,健全風(fēng)險自查機制

        公司各職能部門要在日常管理中建立與業(yè)主方的常態(tài)化對接機制,加強并細(xì)化對項目部的管理,防止風(fēng)險排查漏洞;要求各項目部定期自查重要節(jié)點的資料整理情況,爭取做到在訴訟案件的處理中有據(jù)可查,有據(jù)可依。

        風(fēng)險點,有計劃開展相應(yīng)的合規(guī)管理有效性評價工作,強化監(jiān)督不放松。任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外,需逐步以點帶面、以查促管,助推合規(guī)工作全面提升,進(jìn)一步完善符合實際、促進(jìn)發(fā)展的合規(guī)管理長效機制。

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